26uuu第四色 九泰天利量化A,九泰天利量化C: 九泰天利量化股票型证券投资基金招募说明书更新

酒店 偷拍 九泰天利量化股票型证券投资基金         招募说明书更新     九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新       基金管制东说念主：九泰基金管制有限公司       基金托管东说念主：祯祥银行股份有限公司 九泰天利量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新                   【热切教导】   本基金的召募肯求经中国证监会 2021 年 1 月 8 日证监许可【2021】42 号文 注册。   基金管制东说念主保证本招募说明书的内容简直、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集出路作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者申购基金时应厚爱阅读本招募说明书、基金合同、基金产物资 料纲目等信息涌现文献，自主判断基金的投资价值，全面毅力本基金产物的风险 收益特征和产物性情，充分谈判自身的风险承受智力，感性判断市集，对申购基 金的意愿、时机、数目等投资行动严慎作念出寂静决策。投资者在取得基金投资收 益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风险，可能包括市集风险、流动性风险、 信用风险、管制风险、政策风险、其他风险、本基金私有风险及本基金法律文献 风险收益特征表述与销售机构基金风险等第评价结果表述可能不一致的风险等， 本基金的一般风险及私有风险详见本招募说明书“风险揭示”章节。基金管制东说念主 提醒投资者基金投资的“买者欢腾”原则，在投资者作念出投资决策后，基金运营 现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市集基金、债券型基金、混杂型基金。本基金法律文献投资章节关系风险收益 特征的表述是基于本基金投资范围、投资比例、证券市集普遍限定等作念出的概述 性态状，代表了一般市集情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基 金管制东说念主和基金管制东说念主委派的其他销售机构，以下同）依据《证券期货投资者适 当性管制办法》等法律律例对本基金风险等第的分别，系基于销售机构建立的基 金产物风险等第评价方法作念出的评价结果，且该等结果可能随销售机构对于基金 产物风险等第分别方法及分别因素的变化而动态挽救。此外，销售机构可能会依 据监管机构的要求、市集变化或基金实践运作情况等应时挽救对本基金的风险等 级评价结果。销售机构的基金风险等第评价结果与基金法律文献涌现的风险收益 特征可能存在不同。况且，基于评价神色的各异，不同销售机构对归并基金产物 的评价结果可能并不皆备相似。因此，本基金的具体风险评级结果应以销售机构 九泰天利量化股票型证券投资基金                     招募说明书更新 提供的最新评级结果为准，投资东说念主在购买本基金时，需按照销售机构的要求完成 自身风险承受智力与本基金风险等第之间的顺应性匹配。投资者应全面了解基金 的风险收益特征、风险等第评级结果，结合自身的投资目的、投资期限、投资经 验及风险承受智力严慎决策并自行承担风险。   本基金领受量化多策略构建股票投资组合，主要根据行业、作风轮动模子和 多因子选股模子进行股票投资，不依靠量化策略进行短期时时往还。本基金在运 用量化策略投资的过程中，可能由于源数据差错、模子变动和市集环境变化等原 因，导致其优选出的组合收益率不一定合手续为正或合手续高于事迹相比基准的收益 率，存在一定的风险。   本基金可投资股指期货，可能面对基差风险、合约品种各异形成的风险、标 的物风险和保证金风险等风险，具体参见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金可投资于科创板股票，会面对因投资标的、市集轨制以及往还国法等 各异带来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、科创板企业退市风 险、聚首度风险、系统性风险、政策风险等，具体参见本招募说明书“风险揭示” 章节。   本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，采用将部分基金资产投资于科 创板或采用不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   基金的过往事迹并不预示其将来表现。基金管制东说念主管制的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹表现的保证。   基金管制东说念主依照恪称职责、教师信用、严慎勤劳的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书照旧本基金托管东说念主复核。本次更新招募说明书仅触及本基金基 金司理变更、基金管制东说念主信息变更事项，更新所载内容截止日为 2024 年 12 月 日（财务数据未经审计），其他所载内容截止日为 2024 年 9 月 6 日。 九泰天利量化股票型证券投资基金                                                                                                            招募说明书更新                                                                 目          录 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新                   第一部分   媒介   《九泰天利量化股票型证券投资基金招募说明书》                        （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息涌现管制办法》（以下简称“《信息涌现办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制端正》                        （以下简称“《流动性风险 管制端正》”）、《证券投资基金信息涌现内容与花式准则第 5 号内容与花式>》等关系法律律例以及《九泰天利量化股票型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发达了九泰天利量化股票型证券投资基金的投资主见、策略、 风险、费率等与投资者投资决策关系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假内容、误导性诠释或紧要遗 漏，并对其简直性、准确性、竣工性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本招募说明书由九泰 基金管制有限公司解释。本基金管制东说念主莫得委派或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 关系端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务， 应提神查阅基金合同。 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验纠正和补充 股票型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充 募说明书》过火更新 料纲目》过火更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有控制力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出 的纠正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新 修正的《公开召募证券投资基金信息涌现管制办法》及颁布机关对其时常作念出的 纠正 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 机关对其时常作念出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其时常纠正）及联系法律律例端正不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其时常纠正）及联系法律律例端正，运用来自境外的 东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务 九泰天利量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新 会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主缔结了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额合手有东说念主名册和办理非往还过户等 限公司或接受九泰基金管制有限公司委派办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产清理完结，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得朝上 3 个月 绽开日     《业务国法》：指本基金管制东说念主联系业务国法过火时常作念出的纠正，是规 范基金管制东说念主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制东说念主 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 和投资东说念主共同遵循 告的端正肯求购买基金份额的行动 告的端正肯求购买基金份额的行动 联系公告端正的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 端正的条件，肯求将其合手有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调节为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资神色 加上基金调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入 肯求份额总额后的余额）朝上上一绽开日基金总份额的 10% 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息涌现办法》端正的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 站、中国证监会基金电子涌现网站）等媒介 基金份额合手有东说念主服务的用度 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产复古证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 往还的债券等 额净值的神色，将基金挽救投资组合的市集冲击成老实派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 司或者在法律律例允许的情况下，基金管制东说念主和基金托管东说念主经协商一致后确定的 其他估值机构 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购时收取认购、申购用度， 但不从本类别基金资产入网提销售服务费的称为 A 类基金份额；在投资者认购、 申购时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 账户进行处置清理，目的在于灵验瑕疵并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 九泰天利量化股票型证券投资基金       招募说明书更新 件 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新                第三部分        基金管制东说念主   一、基金管制东说念主的基本情况   称呼：九泰基金管制有限公司   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层   法定代表东说念主：徐进   组织体式：有限职责公司   注册本钱：3 亿元东说念主民币   存续期限：2014 年 7 月 3 日至长期   量度电话：010-87940900   量度东说念主：刘涛   股权结构：昆吾九鼎投资管制有限公司、同创九鼎投资管制集团股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资管制有限公司、华源证券股份有限公司出资分别占注 册本钱的 26%、25%、25%和 24%的股权。   二、主要东说念主员情况   王彦斌先生，金融学硕士，董事长。曾任中国开导银行邯郸市分行科员，平 安证券有限职责公司科员，银华基金管制有限公司业务主管，信达澳银基金管制 有限公司基金运营中心副总司理、监察稽核总监，九泰基金管制有限公司总司理、 督察长。现任九泰基金管制有限公司董事长，九泰基金销售（北京）有限公司董 事。   徐进先生，形而上学硕士，董事、总司理、法定代表东说念主。曾任中国邮政储蓄银行 股份有限公司总行代理托管部副总司理、托管业务部总司理，正大富邦基金管制 有限公司副总司理，太平洋基金管制有限公司（筹）总司理，嘉合基金管制有限 公司总司理，国融基金管制有限公司总司理等。现任九泰基金管制有限公司董事、 总司理、法定代表东说念主、深圳分公司负责东说念主。   刘靖先生，工程硕士，董事。曾任九有证券股份有限公司投行部神色司理， 同创九鼎投资管制集团股份有限公司投资总监。现任九泰基金管制有限公司董 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 事，昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。   华金秋先生，司帐学博士，副教养，寂静董事。曾任江苏省盐城市电化厂（大 中型企业）司帐，深圳大学管制学院信息管制系教师等。现任深圳大学经济学院 司帐系教师。   徐艳女士，经济学博士，教养，寂静董事。曾任海国投工业开发股份有限公 司投资部司理，海南大学经济管制学院金融系系主任、MBA 训诲中心主任、管制 学院教养，已退休。   陈耿先生，经济学博士，教养，寂静董事。曾任青岛崂山区政府（高技术开 发区）职员，重庆大学工商管制博士后科研站博士后。现任重庆大学经济与工商 管制学院教师。   徐磊磊先生，工商管制硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资管制有限公司行政经 理，同创九鼎投资管制集团股份有限公司监事。现任同创九鼎投资管制集团股份 有限公司证券事务代表。   杨东先生，计较机专科本科，监事。曾任上海捷奥信息科技有限公司软件开 发工程师，恒生电子股份有限公司北京区主管，中加基金管制有限公司信息技巧 部主管。现任九泰基金管制有限公司信息技巧部扩充总监。   王玉女士，涉外经济本科，常务副总司理。曾任陕西群力子弟学校教师，北 京想拓克斯商贸有限公司司理助理，太平洋东说念主寿保障北京分公司营销业务部经 理、海淀支公司总司理、分公司党委委员和副总司理，国风共创管制商榷有限公 司总司理。现任九泰基金管制有限公司常务副总司理、管委会委员，九泰基金销 售（北京）有限公司董事长。   谢海波先生，金融学硕士，副总司理、首席信息官。曾任南宁铁路局助理工 程师，广西斯壮股份有限公司投资部负责东说念主，中国证监会广西监管局副处长，中 国证监会青海监管局局长助理，九泰基金管制有限公司督察长。现任九泰基金管 理有限公司副总司理、管委会委员、首席信息官。   王泳先生，工商管制硕士，副总司理。曾任交通银行深圳分行信贷员，深圳 圭表技巧研究院研究员，深圳清华大学研究院办公室行政主管、外洋训诲学院综 合办公室主任，安信证券股份有限公司营销服务中心 VP，安信乾盛资产管制（深 圳）有限公司总司理助理，九泰基金管制有限公司总司理助理。现任九泰基金管 九泰天利量化股票型证券投资基金                              招募说明书更新 理有限公司副总司理，九泰基金销售（北京）有限公司董事。    刘开运先生，金融学硕士，副总司理。曾任毕马威华振司帐师事务所审计师， 昆吾九鼎投资管制有限公司投资司理、合伙东说念主助理，九泰基金管制有限公司总裁 助理、致远权益投资部总司理兼扩充投资总监、基金司理。现任九泰基金管制有 限公司副总司理、管委会委员。    郑立昌先生，工商管制硕士。曾任立信司帐师事务所北京总部高等审计司理， 昆吾九鼎投资管制有限公司风控总监，九泰基金管制有限公司总裁助理、副总经 理，华源证券股份有限公司（原“九有证券股份有限公司”）总司理助理、董事 会书记、财务负责东说念主、副总司理、董事等。现任九泰基金管制有限公司督察长、 管委会委员。    袁多武先生，复旦大学经济学硕士，中国籍，具有基金从业阅历，9 年证券 从业教养。曾任中国长江三峡集团公司外洋投资部业务主管，2015 年 5 月加入 九泰基金管制有限公司，曾任产业投资部先进制造行业组扩充投资总监、科技创 新投资部高端装备行业扩充总监、投资司理、计谋投资部副总监、研究发展部执 行总监，九泰科鑫策略精选天真配置混杂型证券投资基金（2021 年 11 月 10 日 至 2022 年 3 月 23 日）、九泰聚鑫混杂型证券投资基金（2020 年 7 月 24 日至 2024 年 4 月 1 日）的基金司理。现任权益投资部基金司理，九泰久慧混杂型证券投资 基金（2021 年 9 月 16 日于今）、九泰锐富事件驱动混杂型发起式证券投资基金 (LOF)（2022 年 8 月 17 日于今）                        、九泰天利量化股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰天奕量化价值混杂型证券投资基金                           （2024 年 9 月 23 日于今）、 九泰久盛量化前锋天真配置混杂型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九 泰锐丰天真配置混杂型证券投资基金（LOF）（2024 年 10 月 17 日于今）的基金 司理。    历任基金司理：李响先生 2021 年 10 月 12 日至 2022 年 10 月 20 日、2023 年 9 月 28 日至 2024 年 12 月 25 日任本基金基金司理，杨飞先生 2021 年 12 月 2 日至 2023 年 4 月 13 日任本基金基金司理，赵睿先生 2023 年 4 月 12 日至 2023 年 9 月 28 日任本基金基金司理。 九泰天利量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新   （1）本公司公募业务权益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主席）、 袁多武先生、霍霄先生。   刘开运先生，简历同前。另，具有基金从业阅历，13 年证券从业教养。2014 年 7 月加入九泰基金管制有限公司，曾任总裁助理、致远权益投资部总司理兼执 行投资总监，九泰天富改立异能源天真配置混杂型证券投资基金（2015 年 7 月 （原九泰锐华天真配置混杂型证券投资基金、原九泰锐华定增天真配置混杂型证 券投资基金，2016 年 12 月 19 日至 2018 年 11 月 6 日）、九泰锐诚天真配置混杂 型证券投资基金（LOF）            （原九泰锐诚定增天真配置混杂型证券投资基金、九泰锐 诚天真配置混杂型证券投资基金，2017 年 3 月 24 日至 2021 年 9 月 16 日）、九 泰动态策略天真配置混杂型证券投资基金（2021 年 8 月 25 日至 2022 年 12 月 28 日）、九泰锐丰天真配置混杂型证券投资基金（LOF）（原九泰锐丰定增两年如期 绽开天真配置混杂型证券投资基金，2016 年 8 月 30 日至 2024 年 10 月 17 日）、 九泰锐富事件驱动混杂型发起式证券投资基金（LOF）                         （原九泰锐富事件驱动混杂 型发起式证券投资基金，2016 年 2 月 4 日至 2024 年 10 月 17 日）的基金司理， 现任副总司理、首席投资官、兼任研究发展部总监和权益投资部总监，九泰锐智 事件驱动天真配置混杂型证券投资基金（LOF）                      （原九泰锐智定增天真配置混杂型 证券投资基金，2015 年 8 月 14 日于今）、九泰锐益天真配置混杂型证券投资基 金（LOF）      （原九泰锐益定增天真配置混杂型证券投资基金，2016 年 8 月 11 日至 今）、九泰科盈价值天真配置混杂型证券投资基金（2020 年 3 月 19 日于今）、九 泰锐和 18 个月如期绽开混杂型证券投资基金（2020 年 12 月 3 日于今）、九泰锐 升混杂型证券投资基金（原九泰锐升 18 个月禁闭运作混杂型证券投资基金，2021 年 1 月 20 日于今）、九泰天兴量化智选股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日 于今）、九泰久信量化股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰盈泰 量化股票型证券投资基金（2024 年 10 月 17 日于今）、九泰久益天真配置混杂型 证券投资基金（2024 年 11 月 15 日于今）的基金司理。   袁多武先生，同上。   霍霄先生，好意思国芝加哥伊利诺伊大学工商管制硕士，中国籍，具有基金从业 阅历，12 年证券从业教养。曾任中信建投证券股份有限公司权益研究员、合众 九泰天利量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新 资产管制股份有限公司权益投资司理助理、明世伙伴私募基金管制（珠海）有限 公司权益研究员、投资司理、和谐健康保障股份有限公司投资司理。2024 年 9 月加入九泰基金管制有限公司，现任权益投资部基金司理，九泰天奕量化价值混 合型证券投资基金（2024 年 11 月 12 日于今)、九泰量化新兴产业混杂型证券投 资基金（2024 年 11 月 12 日于今）、九泰泰富天真配置混杂型证券投资基金（LOF） （2024 年 11 月 14 日于今）、九泰天富改立异能源天真配置混杂型证券投资基金 （2024 年 11 月 15 日于今）的基金司理。   （2）本公司公募业务固定收益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主 席）、刘翰飞先生、冀玉娜女士。   刘开运先生，同上。   刘翰飞先生，北京大学经济学博士，中国籍，具有基金从业阅历，6 年证券 从业教养。2018 年 3 月加入九泰基金管制有限公司，曾任研究发展部债券研究 员，九泰久嘉纯债 3 个月如期绽开债券型证券投资基金（2021 年 12 月 24 日至 场基金（2021 年 12 月 24 日于今）、九泰久慧混杂型证券投资基金（2024 年 1 月 31 日于今）、九泰聚鑫混杂型证券投资基金（2024 年 1 月 31 日于今）、九泰 天宝天真配置混杂型证券投资基金（2024 年 3 月 4 日于今）的基金司理。   冀玉娜女士，北京航空航天大学金融工程硕士，中国籍，具有基金从业阅历， 保银信息技巧有限公司产物部内容筹划司理。2015 年 2 月加入九泰基金管制有 限公司，曾任专户投资部投资司理，现任研究发展部债券研究员。   三、基金管制东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 筹划神色管制和运作基金财产； 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂静，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产； 法相宜基金合同等法律文献的端正，按关系端正计较并公告种种基金份额的基金 净值信息，确定种种基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同过火他关系端正另有端正外，在基金信息公开涌现前应予守秘，不向他 东说念主泄露，但向监管机构、司法机关、已出具守秘承诺函的审计、法律等外部专科 参谋人提供的除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 贵府不低于法律律例端正的最低期限； 证投资者大概按照基金合同端正的期间和神色，随时查阅到与基金关系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件； 现和分派； 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 文告基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的行动承担职责； 法律行动； 基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管制东说念主的承诺 同和中国证监会的关系端正。 关法律律例，建立健全里面控制轨制，采用灵验措施，驻扎下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事联系的往还行动；   （7）唐突职责，不按照端正履行职责； 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （8）法律律例或中国证监会阻扰的其他行动。 国度关系法律、律例及行业范例，教师信用、勤劳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪筹划；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）有益毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、侵犯、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职责、花费权力，不按照端正履行职责；   （7）违犯现行灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄漏在职职期间细察的关系证券、基金的交易渊博，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 联系的往还行动；   （8）违犯证券往还现象业务国法，利用对敲、倒仓等技能左右市集价钱， 侵犯市集次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息涌现和告白中有益含有作假、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会阻扰的行动。   基金管制东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照教师信用、勤劳 尽责的原则，严格遵循关系法律律例和中国证监会发布的监管端正，不断更新投 资理念，范例基金运作。   （1）依照关系法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 合手有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 关系端正，泄漏在职职期间细察的关系证券、基金的交易渊博、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事联系的往还行动；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券往还过火他行动。   五、基金管制东说念主的里面控制体系   为保证公司范例化运作，灵验地防备和化解筹划风险，促进公司诚信、正当、 灵验筹划，保障基金份额合手有东说念主利益，珍惜公司及公司鼓动的正当权益，本基金 管制东说念主建立了科学、严实、高效的里面控制体系。   （1）确保正当合规筹划；   （2）防备和化解风险；   （3）提高筹划效率；   （4）保护基金份额合手有东说念主和鼓动的正当权益。   （1）健全性原则   风险管制必须涵盖公司各个部门和各个岗亭，并浸透到各项业务过程和业务 门径，包括各项业务的决策、扩充、监督、反馈等门径。   （2）灵验性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步骤，珍惜风险管制轨制的有 效扩充。   （3）寂静性原则   公司各机构、部门和岗亭确保相对寂静并承担各自的风险控制职责。公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控 制轨制的扩充情况进行检验和监督。   （4）相互制约原则   公司在轨制安排、组织机构的想象、部门和岗亭成立上形成权责分明、相互 制约的机制，从而建立起不同岗亭之间的制衡体系，摒除里面风险控制中的盲点， 强化监察稽核部对业务的监督检验功能。   （5）成本效益原则 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   公司将运用科学化的筹划管制方法，并充分阐述各机构、部门及职工的劳动 积极性，尽量裁汰筹划成本，提高筹划效益，保证以合理的控制成本达到最好的 里面控制结果。   （6）应时性原则   风险管制应具有前瞻性，况且必须跟着国度法律、律例、政策轨制等外部环 境的改变和公司筹划计谋、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化实时进行相应 的修改和完善。   （7）内控优先原则   内控轨制具有高度的泰斗性，整个职工必须严格遵循，自发形成风险防备意 识；扩充内控轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有突出轨制或违犯规章的权力； 公司业务的发展必须建立在内控轨制完善并厚实的基础之上。   （8）防火墙原则   公司在明锐岗亭如：基金投资、往还扩充、基金清理岗亭之间，基金司帐和 公司司帐之间、司帐与出纳之间等等，在物理上和轨制上成立严格的防火墙进行 瑕疵，以控制风险。   公司制定了合理、完备、灵验并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的轨制组成。按照其服从大小分为四个层面：第一个层面是公司端正；第二 个层面是公司里面控制大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个 层面是公司基本管制轨制；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 各式轨制及实施详情等。它们的制订、修改、实施、废止解任相应的步骤，每一 层面的内容不得与其以表层面的内容相屈膝。监察稽核部如期对公司轨制、里面 控制神色、方法和扩充情况实行合手续的查考，并出具专项陈诉。   为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管制业务的特色，成立顺 序递进、权责分明、严实灵验的三说念监控防地：   （1）建立以各岗亭主见职责制为基础的第一说念监控防地。各岗亭均制定明 确的岗亭职责，各业务均制定详备的操作经过，各岗亭东说念主员上岗前必须以书面形 式声明已细察并承诺遵循，在授权范围内承担各自职责； 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   （2）建立联系部门、联系岗亭之间相互监督的第二说念监控防地。公司在相 关部门、联系岗亭之间建立热切业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续部门及 岗亭对前一部门及岗亭负有监督的职责；   （3）建立以督察长、监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三说念监控防地。公司督察长和里面监察稽核部门寂静于其他 部门，对里面控制轨制的扩充情况实行严格的检验和反馈。   （1）授权轨制   公司的授权轨制联结于整个这个词公司行动。鼓动会、董事会、监事和管制层必须 充分履行各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执 行；各项经济筹划业务和管制步骤必须纳降管制层制定的操作规程，承办东说念主员的 每一项劳动必须是在业务授权范围内进行。公司紧要业务的授权必须采用书面形 式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要顺应，对已获授权的部门和东说念主 员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究劳动应保合手寂静、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不朴直影响；建立严实 的研究劳动业务经过，形成科学、灵验的研究方法；建立投资产物备选库轨制， 研究部门根据投资产物的特征，在充分研究的基础上建立和珍惜备选库。建立研 究与投资的业务交流轨制，保合手灵通的交流渠说念；建立研究陈诉质料评价体系， 不断提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防备原则和效自便原则制 定合理的决策步骤；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权 限相应的控制轨制和侦探轨制。建立严格的投资阻扰和投资限制轨制，保证基金 投资的正当合规性。建立投资风险评估与管制轨制，将要点投资限制在端正的风 险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资管制事迹评价体系。   （4）往还业务   建立聚首往还室和聚首往还轨制，投资指示通过聚首往还室完成；建立了交 易监测系统、预警系统和往还反馈系统，完善了联系的安全设施；聚首往还室对 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 往还指示进行审核，建立公正的往还分派轨制，确保各基金利益的公正；往还记 录应完善，并实时进行反馈、查对和归档督察；同期建立了科学的投资往还绩效 评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险控制要点建立严 密的司帐系统，对于不同基金、不同客户寂静建账，寂静核算；公司通过复核制 度、凭证轨制、合理的估值方法和估值步骤等司帐措施简直、竣工、实时地记录 每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期还建立司帐档案督察轨制，确 保档案简直竣工。   （6）信息涌现   公司建立了完善的信息涌现轨制，保证公开涌现的信息简直、准确、竣工。 公司成立了信息涌现负责东说念主，并建立了相应的步骤进行信息的聚集、组织、审核 和发布劳动，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息相宜法律律例的端正， 同期加强对信息涌现的检验和评价，对存在的问题实时提议改进办法。   （7）监察稽核   公司成立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，并向监管部门陈诉。根据 公司监察稽核劳动的需要和董事会授权，督察长不错列席公司联系会议，调阅公 司联系档案，就里面控制轨制的扩充情况寂静时履行检验、评价、陈诉、建议职 能。督察长如期和不如期向董事会陈诉公司里面控制扩充情况，董事会对督察长 的陈诉进行审议。   公司成立监察稽核部开展监察稽核劳动，并保证监察稽核部的寂静性和泰斗 性。公司明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东说念主员，严格 制订了专科任职条件、操作步骤和组织顺序。   监察稽核部强化里面检验轨制，通过如期或不如期检验里面控制轨制的扩充 情况，确保公司各项筹划管制行动的灵验运行。   公司董事会和管制层充分青睐和复古监察稽核劳动，对违犯法律、律例和公 司里面控制轨制的，追究关系部门和东说念主员的职责。   （1）基金管制东说念主承诺以上对于里面控制轨制的涌现简直、准确； 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   （2）基金管制东说念主承诺根据市集变化和基金管制东说念主业务发展不断完善里面控 制轨制。 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新                 第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：祯祥银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号祯祥金融中心B座26楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987年12月22日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：19，405，918，198元   存续期间：合手续筹划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   量度东说念主：刘华栋   量度电话：0755-22166388   祯祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰宇性股份制交易银行（深圳 证券往还所简称：祯祥银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于2012年6月经受合并原祯祥银行并于同庚7月改名为祯祥银行。中国平 安保障（集团）股份有限公司过火子公司共计合手有祯祥银行58%的股份，为祯祥 银行的控股鼓动。放胆2023年12月末，祯祥银行有109家分行（含香港分行）， 共1，201家营业机构。 净利润 464.55 亿元（同比增长 2.1%）、资产总额 55，871.16 亿元（较上年末增 长 5.0%）、经受进款本金余额 34，072.95 亿元（较上年末增长 2.9%）、披发贷款 和垫款总额 34，075.09 亿元（较上年末增长 2.4%）。   祯祥银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、 九泰天利量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新 资金清理室、企划与概括服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处 室，当今部门东说念主员为 75 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管 业务联系职工配置皆全且从业教养丰富，托管部中枢管制层具备银行管制、证券 或托管业务十年以上从业教养。 放胆 2023 年 12 月末，祯祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值范畴共计 型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，舒适了不同客户多元化的投资理 财需求。   二、基金托管东说念主的里面风险控制轨制说明   当作基金托管东说念主，祯祥银行股份有限公司严格遵循国度关系托管业务的法律 律例、行业监管要求，自发形成遵法筹划、范例运作的筹划理念和筹划作风；确 保基金财产的安全竣工，确保关系信息的简直、准确、竣工、实时，保护基金份 额合手有东说念主的正当权益；确保里面控制和风险管制体系的灵验性；防备和化解筹划 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进筹划主见的完结。   祯祥银行股份有限公司设有总行寂静一级部门资产托管部，是全行资产托管 业务的管制和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面 控制和风险管制劳动，具有寂静诈骗监督稽核劳动的权力和智力。   资产托管部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管制轨制、控制轨制、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和缓利进行；取得基金 从业阅历的东说念主员相宜监管要求；业务管制严格实行复核、审核、检验轨制，授权 劳动实行聚首控制，业务钤记按规程督察、存放、使用，账户贵府严格督察，制 约机制严格灵验；业务操作区专门成立，禁闭管制，实施音像监控；业务信息由 专职信息涌现东说念主负责，驻扎泄密；业求完结自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生， 技巧系统竣工、寂静。 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和步骤   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律律例以及基金合同端正，对基金管制东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督陈诉，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务门径中，对基金管制东说念主发送 的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行检验监督。   （1）每劳动日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制有规划进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管制东说念主发出版面文告，与基金 管制东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金管制东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象 及往还敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督陈诉，对各 基金投资运作的正当合规性、投资寂静性和作风显耀性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通过技巧或非技巧技能发现基金涉嫌违纪往还，电话或书面要求管制 东说念主进行解释或举证，并实时陈诉中国证监会。 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新                 第五部分       联系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）九泰基金管制有限公司直销中心   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层客户服 务部   法定代表东说念主：徐进   量度东说念主: 李文   电话：010-87940990   传真：010-87940942   邮箱：service@jtamc.com   公司网址：http://www.jtamc.com/   （2）九泰基金管制有限公司电子往还平台   投资者可登录本公司网站检验合手仓情况以及办理存量份额赎回业务，具体业 务办理情况及业务国法可登录本公司网站查阅，认、申购等业务可通过本公司直 销中心或本公司代销渠说念办理。   公司网址：http://www.jtamc.com/   （1）上海联泰基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号   法定代表东说念主：尹彬彬   量度东说念主：兰敏   客户服务电话：400-118-1188   公司网址：http://www.66zichan.com/   （2）北京增财基金销售有限公司   住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407     法定代表东说念主：刘洁     量度东说念主：闫丽敏     客户服务电话：010-67000988     公司网址：http://www.zcvc.com.cn/     （3）上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     量度东说念主：伍豪     客户服务电话： 400 032 5885     公司网址：http://www.leadfund.com.cn/     （4）北京钱景基金销售有限公司     住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735     办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 B 座 1108     法定代表东说念主：王利刚     量度东说念主：李超     客户服务电话：400-893-6885     公司网址：http://www.qianjing.com/     （5）上海凯石资产基金销售有限公司     住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼     法定代表东说念主：陈继武     量度东说念主：宗利军     客户服务电话：4006-433-389     公司网址：http://www.vstonewealth.com/     （6）上海大智谋基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 九泰天利量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东说念主：张俊   量度东说念主：张蜓   客户服务电话：021-20292031   公司网址：http://www.wg.com.cn/   （7）上海汇付基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室   办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼   法定代表东说念主：金佶   量度东说念主：甄宝林   客户服务电话：021-34013999   公司网址：http://www.hotjijin.com   （8）上海万得基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦明路 1500 号万得大厦   法定代表东说念主：简梦雯   量度东说念主：马烨莹   客户服务电话：400-799-1888   公司网址：http://www.520fund.com.cn   （9）中证金牛（北京）基金销售有限公司   住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东说念主：钱昊旻   量度东说念主：孙雯   客户服务电话：4008909998   公司网址：http://www.jnlc.com/   （10）北京虹点基金销售有限公司   住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 九泰天利量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新    法定代表东说念主：何静    量度东说念主：姜颖    客户服务电话：400-618-0707    公司网址：http://www.hongdianfund.com/    （11）珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场北塔 33 楼    法定代表东说念主：肖雯    量度东说念主：黄敏嫦    客户服务电话：020-89629066    公司网址：http://www.yingmi.cn/    （12）深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    量度东说念主：李鹏飞    客户服务电话：400-9302-888    公司网址：http://www.jfzinv.com/    （13）深圳富济基金销售有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元    办公地址：深圳市福田区金田路 1088 号中洲大厦 32 层 03A    法定代表东说念主：祝中村    量度东说念主：刘勇    客户服务电话：0755-83999907    公司网址：http://www.fujifund.cn    （14）乾说念基金销售有限公司    住所：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 九泰天利量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新     办公地址：北京市德外大街与新康路交口北侧合生资产广场 1302 室     法定代表东说念主：董云巍     量度东说念主：马林     客户服务电话：4000888080     公司网址：http://www.qiandaojr.com/     （15）深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼     法定代表东说念主：薛峰     量度东说念主：童彩平     客户服务电话：4006-788-887     公司网址：http://www.zlfund.cn/     （16）和讯信息科技有限公司     住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东说念主：章知方     量度东说念主：刘洋     客户服务电话：4009200022     公司网址：http://www.hexun.com/     （17）奕丰基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商 务书记有限公司）     办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东说念主：TEOWEEHOWE     量度东说念主：叶健     客户服务电话：400-684-0500     公司网址：http://www.ifastps.com.cn/     （18）南京苏宁基金销售有限公司 九泰天利量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新   住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   法定代表东说念主：王锋   量度东说念主：张慧   客户服务电话：95177   公司网址：http://www.snjijin.com/   （19）大连网金基金销售有限公司   住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主： 樊怀东   量度东说念主： 于秀   客户服务电话：4000-899-100   公司网址：http://www.yibaijin.com   （20）诺亚正行基金销售有限公司   住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚首登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心   法定代表东说念主：吴卫国   量度东说念主：黄欣文   客户服务电话：400-821-5399   公司网址：http://www.noah-fund.com/   （21）深圳市新兰德证券投资商榷有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   办公地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   法定代表东说念主：张斌   量度东说念主：孙博文   客户服务电话：400-166-1188   公司网址：http://www.xinlande.com.cn   （22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东说念主：王珺   量度东说念主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   公司网址：http://www.fund123.cn/   （23）浙江同花顺基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东说念主：吴强   量度东说念主：洪泓   客户服务电话：952555   公司网址：http://www.5ifund.com/   （24）上海好买基金销售有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商务楼 12 楼   法定代表东说念主：杨文斌   量度东说念主：鲁育铮   客户服务电话：400-700-9665   公司网址：http://www.howbuy.com   （25）上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦   法定代表东说念主：其实   量度东说念主：潘世友   客户服务电话：95021   公司网址：http://www.1234567.com.cn/   （26）北京微动利基金销售有限公司   住所：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342   办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 341-342 室 九泰天利量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新   法定代表东说念主：季长军   量度东说念主：何鹏   客户服务电话：4001885687   公司网址：http://www.buyforyou.com.cn/   （27）京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座   法定代表东说念主：邹保威   量度东说念主：隋斌   客户服务电话：400 098 8511   公司网址：http://kenterui.jd.com/   （28）通华资产（上海）基金销售有限公司   住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层   法定代表东说念主：沈丹义   量度东说念主：杨徐霆   客户服务电话：400-101-9301   公司网址：http://www.tonghuafund.com/   （29）宜信普泽(北京)基金销售有限公司   住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F   法定代表东说念主：才殿阳   量度东说念主：魏晨   客户服务电话：400-6099-200   公司网址：http://www.yixinfund.com/   （30）上海中原资产投资管制有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：毛淮平 九泰天利量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新   量度东说念主：张静怡   客户服务电话：400-817-5666   公司网址：http://www.amcfortune.com/   （31）上海中正达广基金销售有限公司   住所:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204   法定代表东说念主：黄欣   量度东说念主：陆欣   客户服务电话：4006767523   公司网址：http://www.zhongzhengfund.com   （32）华林证券股份有限公司   注所：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 3 幢 1 单元 5-5   办公地址：深圳市南山区深南通衢 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层   法定代表东说念主：林立   量度东说念主：郑琢   客户服务电话:400-188-3888   公司网址: http://www.chinalions.com   （33）宁波银行股份有限公司   住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   量度东说念主：尤优博   客户服务电话： 95574   公司网址： http://www.nbcb.com.cn/   （34）中泰证券股份有限公司   住所：山东省济南市经七路 86 号   办公地址：山东省济南市经七路 86 号   法定代表东说念主：王洪   量度东说念主：娄宇琦 九泰天利量化股票型证券投资基金                                  招募说明书更新    客户服务电话：95538    公司网址：http://www.zts.com.cn    （35）中山证券有限职责公司    住所：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、22 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层    法定代表东说念主：李永湖    量度东说念主：罗艺琳    客户服务电话：95329    公司网址：http://www.zszq.com/    （36）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层    法定代表东说念主：张巍    量度东说念主：金夏    客户服务电话：400-6666-888    公司网址：http://www.cgws.com/cczq/    （37）中邮证券有限职责公司    住所:陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)    办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号    法定代表东说念主：郭成林    量度东说念主:史蕾    客户服务电话:4008-888-005 或     010-67017788-8914    公司网址: http://www.cnpsec.com.cn    （38）中国东说念主寿保障股份有限公司    住所：中国北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：白涛 九泰天利量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新   量度东说念主：秦泽伟   客户服务电话：95519   公司网址：https://www.e-chinalife.com   （39）北京创金启富基金销售有限公司   住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社概括楼 A 座 712 室   法定代表东说念主：梁蓉   量度东说念主： 魏素清   客户服务电话：010-66154828   公司网址：http://www.5irich.com/   （40）上海爱建基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号   法定代表东说念主：吴文新   量度东说念主：沈雯斌   客户服务电话：400-803-2733   公司网址：https://www.ajwm.com.cn/   （41）泰信资产基金销售有限公司   住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东说念主：彭浩   量度东说念主：郑雅婷   客户服务电话：4000048821   公司网址：https://www.taixincf.com   （42）上海基煜基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东说念主：王翔   量度东说念主：张巍婧 九泰天利量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新   客户服务电话：4008-205-369   公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/   （43）北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   法定代表东说念主：王伟刚   量度东说念主：宋子琪   客户服务电话：400-619-9059   公司网址：https://www.hcfunds.com/   （44）国金证券股份有限公司   住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   量度东说念主：陈瑀琦   客户服务电话：95310   公司网址：http://www.gjzq.com.cn/   （45）玄元保障代理有限公司   住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东说念主：马永谙   量度东说念主：姜帅伯   客户服务电话：400 080 8208   公司网址：https://www.licaimofang.com   （46）国信证券股份有限公司   住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   法定代表东说念主：张纳沙   量度东说念主：李颖   客户服务电话：95536 九泰天利量化股票型证券投资基金                        招募说明书更新     公司网址：http://www.guosen.com.cn/     （47）上海国信嘉利基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室     办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号     法定代表东说念主：付钢     量度东说念主：李佳佳     客户服务电话：021-68770223     公司网址：https://www.gxjlcn.com/     （48）深圳市前海排排网基金销售有限职责公司     住所：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务书记有限公司)     办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号     法定代表东说念主：杨柳     量度东说念主：林丽     客户服务电话：400-666-7388     公司网址：https://www.simuwang.com/     （49）麦高证券有限职责公司     住所：沈阳市沈河区淆乱路 49 号     办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东说念主：宋成     量度东说念主：刘沁然     客户服务电话：400-618-3355     公司网址：https://www.mgzq.com/     （50）腾安基金销售（深圳）有限公司     住所：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务书记有限公司）     办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼     法定代表东说念主：谭广锋 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新   量度东说念主：郑骏锋   客户服务电话：4000-890-555   公司网址： http://www.txfund.com   （51）北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东说念主：李楠   量度东说念主：丁晗   客户服务电话：400-159-9288   公司网址： https://danjuanapp.com/   基金管制东说念主可根据关系法律、律例的要求，挽救本基金的销售机构，并在基 金管制东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：九泰基金管制有限公司   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层   法定代表东说念主：徐进   电话：010-87940900   传真：010-87940910   量度东说念主：贺俨   三、出具法律见识书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   量度东说念主：丁媛   承办讼师：安冬、丁媛 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：德勤华永司帐师事务所（突出普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   首席合伙东说念主：付建超   量度东说念主：强占新   量度电话：021-61418888   传真电话：021-63350003   承办注册司帐师：韩玫、强占新 九泰天利量化股票型证券投资基金                                 招募说明书更新         第六部分       基金的召募与基金合同的收效   一、基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他关系端正召募，召募肯求经中国证监会 2021 年 1 月 8 日证监许可【2021】   召募期从 2021 年 7 月 5 日至 2021 年 9 月 30 日止，共召募 236，811，046.61 份基金份额（含利息结转份额 85，669.08 份），召募户数为 425 户。   本基金为股票型基金，存续期间为不如期。   二、基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2021 年 10 月 12 日隆重收效。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产范畴   基金合同收效后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额合手有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期陈诉中给以涌现； 连气儿 60 个劳动日出现前述情形的，基金管制东说念主应当 10 个劳动日内向中国证监会 陈诉并提议管制决策，如合手续运作、调节运作神色、与其他基金合并或者拆开基 金合同等，并 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新           第七部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回现象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金销售机构名单将由基金管制 东说念主在招募说明书或基金管制东说念主网站列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业现象或按销售机构提供的其他神色办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日及期间   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往还 所、深圳证券往还所的平日往还日的往还期间，但基金管制东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货往还市集，证券、期货往还所往还 期间变更或其他突出情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开期间进行相 应的挽救，但应在实施日前依照《信息涌现办法》的关系端正在端正媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同收效之日起不朝上 3 个月运转办理申购，具体业务办 理期间在申购运转公告中端正。   基金管制东说念主自基金合同收效之日起不朝上 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理期间在赎回运转公告中端正。   在确定申购运转与赎回运转期间后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息涌现办法》的关系端正在端正媒介上公告申购与赎回的运转期间。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或调节 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的种种基金份 额净值为基准进行计较； 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 进行顺次赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行挽救。基金管制东说念主 必须在新国法运转实施前依照《信息涌现办法》的关系端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的步骤   投资东说念主必须根据销售机构端正的步骤，在绽开日的具体业务办理期间内提议 申购或赎回的肯求。投资者在提交申购肯求时，须按销售机构端正的神色备足申 购资金，投资者在提交赎回肯求时，应确保账户内有弥散的基金份额余额，不然 申购、赎回肯求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主在端正期间前全额 托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   若申购不成立或无效，申购款项本金将退回投资者账户，由此产生的利息等 损失由投资者自行承担。   基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求收效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生普遍赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   如遇证券、期货往还所或往还市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行交换 系统故障或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响了业务经过，则 赎回款项划付期间相应顺延。   基金管制东说念主应以往还期间结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日当作申购 或赎回肯求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 九泰天利量化股票型证券投资基金                     招募说明书更新 内对该往还的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包 括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构端正的其他神色查询肯求的阐述情 况。销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机 构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为 准。对于肯求的阐述情况，投资者应实时查询。若申购不到手，则申购款项本金 退还给投资东说念主。   基金管制东说念主可在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的阐述 期间进行挽救，并必须在挽救实施日前按照《信息涌现办法》的关系端正在端正 媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   通过本基金指定销售机构申购基金，每个往还账户初次申购种种基金份额的 单笔最低申购金额为 1 元，追加申购种种基金份额的单笔最低申购金额为 1 元； 本基金管制东说念主直销中心每个往还账户初次申购种种基金份额的单笔最低申购金 额为 50，000 元，追加申购单笔最低申购金额为 10，000 元；本基金管制东说念主电子交 易平台每个往还账户初次申购种种基金份额的单笔最低申购金额为 1 元，追加申 购种种基金份额的单笔最低申购金额为 1 元。   本基金存续期间对单个基金份额合手有东说念主不成立最高累计申购金额限制。   基金份额合手有东说念垄断理基金份额赎回时，单笔赎回的最低份额为 1 份基金份 额；往还账户最低合手有份额为 1 份，基金份额合手有东说念主可将其全部或部分基金份额 赎回，但某笔赎回导致单个往还账户的基金份额余额少于 1 份时，剩余基金份额 将与该次赎回份额一皆全部赎回。 上限，具体端正请参见联系公告，但本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到 或朝上基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫 达到或朝上 50%的除外），基金管制东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单 个投资东说念主合手有基金份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相阴事前述 50%比例 要求的，基金管制东说念主有权拒却该等全部或者部分申购肯求。 九泰天利量化股票型证券投资基金                      招募说明书更新 基金管制东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采用上述措施对基金范畴给以控 制。具体见基金管制东说念主联系公告。 份额的数目限制，或者新增基金范畴控制措施。基金管制东说念主必须在挽救实施前依 照《信息涌现办法》的关系端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 取申购费。 和两类基金份额累计净值。 今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇突出情况，经履行顺应步骤，不错顺应 蔓延计较或公告。   （1）申购费率   本基金A类基金份额在申购时收取前端申购用度，C类基金份额不收取申购费 用。   本基金A类基金份额的申购用度采用前端收费模式，费率按申购金额分档设 置。投资者不错屡次申购本基金A类基金份额，申购费率按每笔申购肯求单独计 算。本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的市集膨胀、销售、登记等各项用度。   A类基金份额申购费率具体如下表：      用度项   单笔金额（M，含申购费）      收费圭表      申购费      M＜50 万元        1.50% 九泰天利量化股票型证券投资基金                                      招募说明书更新                M≥500 万元          按笔固定收取，每笔 1，000 元   （2）赎回费率   投资者可将其合手有的全部或部分基金份额赎回。 担。投资者赎回本基金A类基金份额所对应的赎回费率随合手有期间递减，具体见 下表：       用度项       合手有期限（Y）                收费圭表                    Y＜7 日                1.50%       赎回费      30 日≤Y＜365 日             0.50%                   Y≥730 日                 0   A类基金份额赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份 额合手有东说念主赎回基金份额时收取。对合手有期少于30日（不含）的基金份额合手有东说念主所 收取赎回用度全额计入基金财产；对合手有期在30日以上（含）且少于90日（不含） 的基金份额合手有东说念主所收取赎回用度总额的75%计入基金财产；对合手有期在90日以 上（含）且少于180日（不含）的基金份额合手有东说念主所收取赎回用度总额的50%计入 基金财产；对合手续合手有期180日以上（含）的投资者所收取赎回用度总额的25% 计入基金财产；其余用于支付市集膨胀、登记费和其他手续费。 担。投资者赎回本基金C类基金份额所对应的赎回费率随合手有期间递减，对C类基 金份额合手有东说念主收取的赎回费全额计入基金资产，具体见下表:                   合手有期限（Y）                 赎回费率                     Y＜7 日                      1.50%   C 类赎回费                     Y≥30 日                       0   （3）基金管制东说念主不错在基金合同约定的范围内挽救费率或收费神色，并最 迟应于新的费率或收费神色实施日前依照《信息涌现办法》的关系端正在端正媒 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 介上公告。   （4）基金管制东说念主不错在不违犯法律律例端正及基金合同约定，且对现存基 金份额合手有东说念主利益不形成实践不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计 划，针对以特定往还神色（如网上往还、电话往还等）进行基金往还的投资者定 期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管制东说念主不错顺应调 低基金销售费率。   （5）当本基金种种基金份额发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错 领受舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例解任相 关法律律例以及监管部门、自律国法的端正。   （1）申购份额与赎回金额的处理神色   基金份额的灵验申购份额为按实践阐述的申购金额在扣除相应的用度后，除 以灵验肯求当日种种基金份额净值计较，四舍五入保留到少许点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践阐述的灵验赎回份额乘以灵验肯求当日种种基金份额净 值并扣除相应的用度，四舍五入保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   （2）申购份额的计较   A类基金份额以单笔申购金额为基数领受比例费率计较申购用度或适用固定 申购用度。A类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。C类基金份额不 收取申购用度。其中：   当单笔申购用度适用比例费率时，A类申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，A类申购份额的计较方法如下： 九泰天利量化股票型证券投资基金                            招募说明书更新   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例1：某投资者单笔投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为 为：   净申购金额＝100，000.00/（1＋1.50%）＝98，522.17元   申购用度＝100，000.00－98，522.17＝1，477.83元   申购份额＝98，522.17/1.6280＝60，517.30份   即：若该投资者单笔投资10万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A 类基金份额净值为1.6280元，可得到60，517.30份本基金A类基金份额。   例2：某投资者单笔投资550万元申购本基金A类基金份额，对应申购用度为 额为：   申购用度=1，000.00元   净申购金额=5，500，000.00-1，000=5，499，000.00元   申购份额=5，499，000.00/1.6280=3，377，764.13份   即：若该投资者单笔投资550万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A 类基金份额净值为1.6280元，可得到3，377，764.13份本基金A类基金份额。   申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值   例3：某投资者单笔投本钱基金C类基金份额10万元，假定申购当日C类基金 份额净值为1.1270元，则其可得到的基金份额计较如下：   申购份额＝100，000.00/1.1270＝88，731.14份   即：该投资者单笔投资10万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基 金份额净值为1.1270元，则其可得到88，731.14份C类基金份额。在C类基金份额 存续期间，本基金从C类基金资产入网提销售服务费。   （3）赎回金额的计较 九泰天利量化股票型证券投资基金                        招募说明书更新 领受比例费率计较赎回用度。单笔基金份额的赎回金额为该笔赎回总额扣减该笔 赎回用度。赎回金额的计较公式为：   赎回总额＝T日肯求A类基金份额×T日A类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例4：某投资者单笔赎回本基金A类基金份额10万份，合手有期限为15天，对应 的赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.1280元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额＝100，000.00×1.1280＝112，800.00元   赎回用度＝112，800.00×0.75%＝846.00元   赎回金额＝112，800.00－846.00＝111，954.00元   即：投资者单笔赎回本基金A类基金份额10万份，合手有期限为15天，对应的 赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.1280元，则其可得到的赎 回金额为111，954.00元。 基数领受比例费率计较赎回用度。单笔基金份额的赎回金额为该笔赎回总额扣减 该笔赎回用度。赎回金额的计较公式为：   赎回总额＝T日肯求C类基金份额×T日C类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例5：某投资者单笔赎回本基金C类基金份额10万份，合手有期限为15天，对应 的赎回费率为0.50%，假定赎回当日C类基金份额净值是1.1180元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额＝100，000.00×1.1180＝111，800.00元   赎回用度＝111，800.00×0.50%＝559.00元   赎回金额＝111，800.00－559.00＝111，241.00元   即：投资者单笔赎回本基金C类基金份额10万份，合手有期限为15天，对应的 赎回费率为0.50%，假定赎回当日C类基金份额净值是1.1180元，则其可得到的赎 回金额为111，241.00元。 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （4）基金份额净值的计较公式   本基金种种基金份额的基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，该类基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到0.0001元，少许点后第5 位四舍五入，计较公式为：   T日种种基金份额净值=T日该类别基金资产净值/T日登记在册的该类别基金 份额余额   本基金种种基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 天收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇突出情况，经履行顺应步骤，不错顺应 蔓延计较或公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 接受投资者的申购肯求。 投资东说念主的申购肯求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相阴事 50%聚首度的情形。 例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的，或接受该申购肯求会使单个投 资东说念主累计合手有的基金份额超出基金管制东说念主公告的名额时。 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购肯求时，基金管制东说念主应当根据关系端正在端正媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。当 发生上述第 7 项、第 8 项情形时，基金管制东说念主不错采用比例阐述等神色对该投资 者的申购肯求进行限制，基金管制东说念主有权拒却该笔全部或部分申购肯求。在暂停 申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 金管制东说念主无法接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额合手有东说念主在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分给以毁灭。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时收复赎回业务的 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 办理并公告。   九、普遍赎回的情形及处理神色   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额 总额后的余额）朝向前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按平日赎回步骤扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有痛楚或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的， 将自动转入下一个绽开日接续赎回，依此类推，直到全部赎回为止；采用取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被毁灭。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用， 投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回可不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）在本基金发生普遍赎回，且单个基金份额合手有东说念主赎回肯求朝向前一开 放日基金总份额 20%的情形下，基金管制东说念主不错对单个基金份额合手有东说念主朝向前一 绽开日基金总份额 20%以上的赎回肯求，实施缓期办理。对于未能赎回部分，该 基金份额合手有东说念主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回 的，将自动转入下一个绽开日接续赎回，依此类推，直到全部赎回为止；采用取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被毁灭。缓期的赎回肯求与下一绽开 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较 赎回金额，如单个基金份额合手有东说念主被缓期的赎回肯求份额鄙人一绽开日仍朝上基 金总份额的 20%，则仍按上述国法办理，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 者在提交赎回肯求时未作明确采用，投资者未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   对单个基金份额合手有东说念主提交的前一绽开日基金总份额 20%以内（含 20%） 的赎回肯求，基金管制东说念主有权根据上述“（1）全额赎回”或“                            （2）部分缓期赎回” 的约定神色与其他基金份额合手有东说念主（即其他赎回肯求未朝上上一绽开日基金总份 额 20%的基金份额合手有东说念主）的赎回肯求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生普遍赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得朝上 20 个劳动日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述普遍赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他神色（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文告 等神色）在 3 个往还日内文告基金份额合手有东说念主，说明关系处理方法，并在两日内 在端正媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的种种基金份额净 值。 间，依照《信息涌现办法》的关系端正，最迟于重新绽开日在端正媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个绽开日的种种基金份额净值；也不错 根据实践情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的期间，届时不再另行发布 重新绽开的公告。   十一、基金调节 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   基金管制东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 联系国法由基金管制东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的端正制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非往还过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非往还过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额合手有东说念主弃世，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于相宜条件的非往还过户肯求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭表收费。   十三、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭表收取转托管费。   十四、如期定额投资规划   基金管制东说念主不错为投资东说念垄断理如期定额投资规划，具体国法由基金管制东说念主另 行端正。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定 额投资规划最低申购金额。   十五、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会招供的往还现象或者往还神色进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益根据关系机关要求及登记机构业务国法决定是否一并冻 结。   如联系法律律例允许基金管制东说念垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务 且条件具备，基金管制东说念主将制定和实施相应的业务国法。   十七、基金申购赎回安排的补充和挽救   基金管制东说念主在不违犯法律律例且对基金份额合手有东说念主利益无内容不利影响的 前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进 行补充和挽救，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券往还所上市、申购 和赎回，届时无谓召开基金份额合手有东说念主大会审议但须提前公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的端正或联系公告。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新               第八部分   基金的投资   一、投资主见   本基金领受量化多策略模子，寻找具备长期投资价值的优秀企业，同期灵验 控制组合风险，力图获取突出事迹相比基准的收益，追求基金资产的长期安定增 值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市往还的股票（包含主板、中小板、 创业板股票过火他中国证监会核准或注册刊行的股票）、债券（含国债、金融债、 场合政府债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债、可调节债券（含分离往还可转债）、可交换债券过火他中国证监会 允许投资的债券）、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具、股指期货 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会 联系端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 步骤后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：   股票资产占基金资产的比例为 80%－95%；每个往还日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的往还保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行 顺应步骤后，不错挽救上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的概括 分析以及对本钱市集趋势的判断，在评价将来一段期间股票、债券市集相对收益 率的基础上，动态优化挽救权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格控制 风险的前提下，力图取得突出事迹相比基准的长期陈诉。 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新   本基金领受量化多策略进行股票投资。量化多策略体系的理念主要有两个： 一方面寻找长期具备投资价值的优质企业，获取突出指数的收益；另一方面使用 多个策略并依照那时市集情况进行轮动，在一定进程上不错散布风险。   （1）多策略模子 （Multiple Factors Alpha Model）为基础，根据中国本钱市集的实践情况，由基 金管制东说念主的量化投资团队开发的更具针对性和实用性的数目化选股模子。该模子 最主要的是内含价值（估值类因子，如 E/P 市盈率倒数）、动态价值（估值类因 子在期间序列上的变化值）两大类主题因子，用于挖掘长期具备投资价值的公司； 同期模子辅以质料（考量盈利安定性，如 ROE 净资产收益率）、回转（技巧有规划， 股价与有规划呈现反向走势）、动量（股价在将来一段期间的合手续性）、分析师预期 （分析师对股票将来预期的一致进程）、市集特征（范畴因子，对股票大中小盘 的考量）、成长（股票收入与利润的增长率）等主题因子，在一定进程上增多选 股模子在不同市集环境下的适用性，从而获取长期安定灵验的收益。 市集中的一类限定性事件的投资策略，该类策略的特色是大概对以下或在特定的 期间发生，或在特定的对象上发生，或在特定的行业发生的事件进行发掘并总结 其限定，如并购重组、指数样本股挽救、股权激励、定向增发、高管增合手、高送 转、事迹预报、巨额往还、区域政策挽救等事件。   如事迹预报策略，上市公司和会过事迹预报或者快报涌现部分事迹数据，为 了兼顾股票数目和财报的时效性，基金管制东说念主对发布财报的上市公司的股票进行 筛选并计较其单季度超预期幅度，剔除微利、利润下行、流动性较差以及市值较 小的股票后，根据单季度超预期幅度和超预期占比筛选出部分股票，形成超预期 盈利组合，并在此期间进行投资，争取孝敬一定的逾额收益。 信息上风的情况下，技巧分析策略当作多因子策略的一种补充，也不错灵验地解 释市集的短期变动，与估值、成长以及盈利质料等基本面因子形成很好的互补， 典型的技巧分析策略包括动量、回转等因子。 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   该策略更多体现为挖掘技巧类因子有规划，并用于量化模子中选股。常见的技 术有规划如下：   乖离率有规划：通过计较股票收盘价与某条迁移平均线之间的差距百分比，以 反馈一定时期内股票价钱与其迁移平均线偏离进程。该有规划具有很好的回转效 应，即前期跌幅大的股票将来一段期间内反弹的概率很高。这种有规划不错用来对 股票打分形成选股策略。   特质波动率有规划：用股票已往往还日的收益率和市集因子、市值因子、估值 因子进行追念，得到残差后，再计较其年化值得到特质波动率。该有规划同样具有 回转效应。   多数技巧有规划具有一定的回转效应，有助于选股。具体用法有两类，第一类 是挖掘联系的技巧类因子，用于因子策略进行投资。第二类是在股票下落期间， 回转类因子具有很好的选股结果，不错运用技巧类策略对部分头寸进行投资，获 取逾额收益。   （2）策略配置模子   在领有了繁密的反馈市集限定的策略之后，基金管制东说念主需要把不同的策略通 过一种方法串联起来，形成最终的股票组合；基金管制东说念主领有策略动量、作风轮 动、行业趋势等三大类策略配置模子，每一种模子都是根据市集当前的运行现象 来挽救策略的配置。   从长期来看，市集作风、投资策略和行业是具备一定动量效应的。由于市集 上的投资者是有偏好的，投资者不同的往还行动形成了市集作风；而某种投资策 略，往往由于策略本人对市集的偏好或是阶段性的自我强化，会在某些较长期间 内形成以某种投资作风为主导的市集；而行业作风，一般是由于基本面、政策面 的变化或是大类资产轮动的影响，形成某些行业阶段性主导市集的作风。这些具 备动量效应的配置模子，会识别某类投资作风只投资于某类具有共同收益特征或 共同价钱行动的股票时，该类作风往往会受到市集原谅，况且在某一个期间段内 具有合手续性和连气儿性。该类模子在界说了联系因子后，恰是利用这种对投资作风、 市集及行业的陈诉连气儿性，通过对因子的动量效应以及波动率等因素综共计较， 并使用不同的半衰期加权，终末利用迁移平均方法计较出各式作风因子的权重， 权重越大代表这种作风就越受市集原谅，加大配置此类作风就能获取逾额收益。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （1）本基金在深化分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同 类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素的基础上，构建债券投资组合。本 基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放 大策略等多种策略进行债券投资。   （2）可调节债券及可交换债券投资策略   可调节债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金管制东说念主可对可调节债券和可交换债券的价值进行评估，采用具有 较高投资价值的可调节债券、可交换债券进行投资。   基金管制东说念主可运用股指期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目 标。本基金在股指期货投资中将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管制投资组合的系统 性风险，改善组合的风险收益性情。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如 预期大额申购赎回、多量分成等突出情况下的流动性风险以进行灵验的现金管 理。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 步骤后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应挽救和更新联系投资策略，并 在招募说明书更新或联系公告中公告。   四、投资决策依据和决策步骤   （1）国度关系法律、律例和基金合同的关系端正。照章决策是本基金进行 投资的前提；   （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金 投资决策的基础；   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充均权衡投资对象的收益和风险 的前提下作出投资决策，是本基金珍惜投资者利益的热切保障。   投资决策委员会是本基金管制东说念主投资决策的最高决策机构，研究发展部负责 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 投资管制与研究劳动的日常统筹协调、组织管制与业务复古。   基金司理在关系法律律例、基金合同和公司投资管制轨制范围内负责基金的 日常投资管制劳动。   风险管制部对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出具风险监 控陈诉。   五、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个往还日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金 保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10％；   （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （6）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%，参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （7）本基金管制东说念主管制的全部绽开式基金合手有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组 合合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的   （8）本基金参与股指期货往还，应当遵循下列要求：本基金在职何往还日 日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 10%；本基金在 任何往还日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金合手有的股票总市值 的 20%；基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得朝上上一往还日基金资产净值的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的有 关约定；本基金在职何往还日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之 外的因素以致基金不相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （11）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （12）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （10）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述端正 投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往还日内进行挽救，但中国证监会端正的 突出情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或挽救上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行顺应步骤后，则本基金投资不再受联系限制或按挽救后的端正扩充。   为珍惜基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外； 九泰天利量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、左右证券往还价钱过火他不朴直的证券往还行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正阻扰的其他行动。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、实践 控制东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往还的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，解任基金份 额合手有东说念主利益优先原则，防备利益瑕疵，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱扩充。联系往还必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以涌现。紧要关联往还应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂静董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或挽救上述阻扰性端正，本基金管制东说念主在 履行顺应步骤后可不受上述端正的限制，或按挽救后的端正扩充。   六、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为：中证 500 指数收益率×95%+交易银行活期进款利率 （税后）×5%。   中证 500 指数是由中证指数有限公司编制，它的样本选自沪深两个证券市集 点。它大概反馈中国 A 股市集举座现象和发展趋势，适应营为本基金股票投资业 绩相比基准。   由于本基金每个往还日日终在扣除股指期货合约需要缴纳的往还保证金后， 应当保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等，因此在事迹相比基准中 中证 500 指数收益率的比例被设定为 95%，同期加入了 5%的同期交易银行活期存 款利率（税后）。   如果指数编制单元转换以上指数称呼、罢手或变更以上指数的编制或发布， 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等紧要变更导致以上指数不宜 接续当作事迹相比基准的组成部分，或今后法律律例发生变化，或市集上出现其 他代表性更强、愈加适用于本基金的事迹相比基准时，本基金管制东说念主不错根据本 基金的投资范围和投资策略，挽救基金的事迹相比基准，但应在取得基金托管东说念主 九泰天利量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新 同意后报中国证监会备案，基金管制东说念主应在挽救实施前依照《信息涌现办法》的 关系端正在端正媒介上刊登公告，无谓召开基金份额合手有东说念主大会审议。   七、风险收益特征   本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市集基金、债券型基金、混杂型基金。   八、基金管制东说念主代表基金诈骗鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事 务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。   十、基金投资组合陈诉   本公司的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在作假记录、误导性诠释或 紧要遗漏，并对其内容的简直性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主根据本基金合同端正，复核了本陈诉中的净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性诠释或者紧要遗漏。   本投资组合陈诉所载数据放胆 2024 年 6 月 30 日，本陈诉中所列财务数据 未经审计。   基金投资组合陈诉: 九泰天利量化股票型证券投资基金                               招募说明书更新 序号          神色       金额（元）               占基金总资产的比例（%）      其中：股票                2，533，272.60             88.13      其中：债券                          -                   -      资产复古证券                         -                   -      其中：买断式回购的买入返                                     -                   -      售金融资产      银行进款和结算备付金合      计 注：银行进款中包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券往还结算资金。 代码          行业类别     公允价值（元）             占基金资产净值比例(%)  A   农、林、牧、渔业                        -                  -  B   采矿业                    103，314.00              3.62  C   制造业                  1，724，382.60             60.48      电力、热力、燃气及水坐褥和  D                           67，360.00              2.36      供应业  E   建筑业                    103，840.00              3.64  F   批发和零卖业                 166，705.00              5.85  G   交通运载、仓储和邮政业             51，227.00              1.80  H   住宿和餐饮业                          -                  -      信息传输、软件和信息技巧服  I                           99，172.00              3.48      务业  J   金融业                    173，914.00              6.10  K   房地产业                            -                  -  L   租借和商务服务业                        -                  -  M   科学研究和技巧服务业                      -                  -  N   水利、环境和巨匠设施管制业                   -                  -  O   住户服务、修理和其他服务业                   -                  -  P   训诲                              -                  - 九泰天利量化股票型证券投资基金                                             招募说明书更新     Q    卫生和社会劳动                                -                     -     R    文化、体育和文娱业                      43，358.00                1.52     S    概括                                     -                     -          共计                       2，533，272.60                  88.85         本基金本陈诉期末未合手有港股通股票。 细 序                                                           占基金资产净值          股票代码      股票称呼    数目（股）          公允价值（元） 号                                                            比例（％）         本基金本陈诉期末未合手有债券。         本基金本陈诉期末未合手有债券。         投资明细         本基金本陈诉期末未合手有资产复古证券。 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 细     本基金本陈诉期末未合手有贵金属。     本基金本陈诉期末未合手有权证。     本基金本陈诉期末未合手有股指期货。陈诉期内，本基金未参与股指期货往还。     本基金本陈诉期末未合手有国债期货。陈诉期内，本基金未参与国债期货往还。 明     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，深圳市景旺电子股份有限公司在报 告编制日前一年内曾受到国度外汇管制局深圳市分局的处罚。     本公司对以上证券的投资决策步骤相宜法律律例及公司轨制的联系端正，不 存在毁伤基金份额合手有东说念主利益的行动。除此之外，其他九名证券刊行主体本期未 被监管部门立案看望，且在本陈诉编制日前一年内未受到公开斥责、处罚。     本基金投资的前十名股票中，未发生超出基金合同端正的备选股票库的情 况。      本基金本陈诉期末未合手有其他资产。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   本基金本陈诉期末未合手有处于转股期的可调节债券。   本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 九泰天利量化股票型证券投资基金                                                招募说明书更新                        第九部分           基金的事迹   基金管制东说念主依照恪称职责、教师信用、严慎勤劳的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率的相比：                                  九泰天利量化 A                                                      事迹相比                                   净值增      事迹相比                        净值增                           基准收益         阶段                        长率标      基准收益               ①－③      ②－④                        长率①                           率圭表差                                   准差②       率③                                                        ④  自成立日-2021.12.31         0.34%     0.50%     3.61%    0.73%   -3.27%   -0.23%                                  九泰天利量化 C                                                      事迹相比                                   净值增      事迹相比                        净值增                           基准收益         阶段                        长率标      基准收益               ①－③      ②－④                        长率①                           率圭表差                                   准差②       率③                                                        ④  自成立日-2021.12.31         0.23%     0.50%     3.61%    0.73%   -3.38%   -0.23% 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新               第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相寂静。   四、基金财产的督察和刑事职责   本基金财产寂静于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新              第十一部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货往还现象的往还日以及国度法律 律例端正需要对外涌现基金净值的非往还日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货和银行进款本息、应收款项、债券回购、 货币市集用具以过火它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关系端正。   （一）对存在活跃市集且大概获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加挽救地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近往还日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近往还日的报价不成简直反馈公允价值的，应付报价进行挽救，确定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中谈判不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量合手有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有弥散 可利用数据和其他信息复古的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值挽救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行挽救并确定公允价值。 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   四、估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的市价 （收盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 挽救最近往还市价，确定公允价钱；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有规 定的除外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值；   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有端正 的除外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推 荐估值净价进行估值；   （4）往还所上市往还的可调节债券以逐日收盘价当作估值全价，按逐日收 盘价减去可调节债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日 莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化，按最近往还日可调节债 券收盘价减去可调节债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；   （5）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧确定公允价值；   （6）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经挽救的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行挽救以阐述估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值技巧确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值技巧确定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关系端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）股指期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往还日结算价估值； 当日结算价及结算国法以《中国金融期货往还所结算详情》为准；   （2）在职何情况下，基金管制东说念主如领受本项第（1）小项端正的方法对基金 资产进行估值，均应被觉得领受了顺应的估值方法。可是，如果基金管制东说念主觉得 按本项第（1）小项端正的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新端正的，按其端正进行估值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公正性。 九泰天利量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 按国度最新端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的端正或者未能充分珍惜基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据关系法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   五、估值步骤 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急挽救机制。国 家另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主每个劳动日计较基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值及 种种基金份额的基金份额累计净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个劳动日对基金资产估值后， 将基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、种种基金份额的基金份额累计 净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按端正对外 公布。   六、估值差错的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值差错时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 的职责东说念主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因形成投资者的往还贵府灭失或被差错处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担； 由于估值差错职责方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估 值差错职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值差错职责方照旧积极协调，况且 有协助义务确当事东说念主有弥散的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错职责方应付更正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的职责方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责， 况且仅对估值差错的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错职责方仍应付估值差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥 得利返还的总和朝上其实践损失的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错挽救领受尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的神色。   估值差错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的职责方； 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施驻扎损失进一步扩大；   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自技巧系统成立而产生的净值计较尾 差，以基金管制东说念主计较结果为准；   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商阐述后，基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值、种种基金份额的基金份额累 计净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个 劳动日往还结果后计较当日的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、各 类基金份额的基金份额累计净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结 果复核阐述后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按端正对基金净值信息给以公 九泰天利量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 布。   九、突出情况的处理 估值时，所形成的纰缪不当作基金资产估值差错处理。 第三方估值机构及登记结算公司等机构发送的数据差错，关系司帐轨制变化、市 场国法变更等或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用 必要、顺应、合理的措施进行检验，可是未能发现该差错或虽发现差错但因前述 原因无法实时更正而形成的基金资产估值差错的，基金管制东说念主、基金托管东说念主免除 抵偿职责。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施摒除或安静由此造 成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新            第十二部分   基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若基金合同收效起火 3 个月可不进行收 益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派神色是现金分成； 准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面 值； 不同。归并类别内每一基金份额享有同均分派权；      在不违犯法律律例的端正且对基金份额合手有东说念主利益无内容不利影响的前提 下，基金管制东说念主可对基金收益分派原则进行挽救，不需召开基金份额合手有东说念主大会。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派神色等内容。      五、收益分派决策真实定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 息涌现办法》的端正在端正媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务国法》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新             第十三部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 讼费； 往还用度等；   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付神色   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。基金管制费的 计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主于次 月首日起 3 个劳动日内向基金托管东说念主发送基金管制费划款指示，由基金托管东说念主复 核后从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个劳动日内或 不可抗力情形摒除之日起 2 个劳动日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。基金托管费 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主于次 月首日起 3 个劳动日内向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核 后从基金财产中一次性支取，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时 支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个劳动日内或不可抗力情形消 除之日起 2 个劳动日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主于次月首日起 3 个劳动日内从基金财产中一次 性支付给本基金登记机构，并由登记机构代为支付给 C 类基金份额销售机构。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、 休息日结果之日起 2 个劳动日或不可抗力情形摒除之日起 2 个劳动日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系律例及相应条约 端正，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 信息涌现用度等用度； 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的端正代扣代缴。 九泰天利量化股票型证券投资基金                     招募说明书更新            第十四部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 涌现； 司帐核算，按照关系端正编制基金司帐报表； 并以书面神色阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新             第十五部分   基金的信息涌现   一、本基金的信息涌现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、 《流动性风险管制端正》、基金合同过火他关系端正。   二、信息涌现义务东说念主   本基金信息涌现义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。   本基金信息涌现义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的端正涌现基金信息，并保证所涌现信息的简直性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东说念主应当在中国证监会端正期间内，将应予涌现的基金信 息通过相宜中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息涌现办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介涌现，并保证 基金投资者大概按照基金合同约定的期间和神色查阅或者复制公开涌现的信息 贵府。   三、本基金信息涌现义务东说念主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行动： 字；   四、本基金公开涌现的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息涌现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开涌现的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   五、公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金产物贵府纲目 合手有东说念主大会召开的国法及具体步骤，说明基金产物的性情等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金拆开运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。基金合同收效后，基金产物贵府纲目的信息发生紧要变更的， 基金管制东说念主应当在三个劳动日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在端正网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东说念主不再更新基金产物贵府概 要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公 告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概 要、基金合同和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金产物贵府纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告登载在端正报刊和端正网站上。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （三）基金合同收效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）种种基金份额的基金净值信息   基金合同收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至 少每周在端正网站涌现一次种种基金份额的基金份额净值和种种基金份额的基 金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现绽开日的种种基金 份额的基金份额净值和种种基金份额的基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站涌现半 年度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和种种基金份额的基金份 额累计净值。   （五）种种基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息涌现文献上载明种种基金份 额申购、赎回价钱的计较神色及关系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉（含 资产组合季度陈诉）   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在端正网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在端正报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在端正网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在端正报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在端正网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在端正报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   如陈诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决 策的其他热切信息”项下涌现该投资者的类别、陈诉期末合手有份额及占比、陈诉 期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的突出情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中涌现基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生紧要事件，关系信息涌现义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十； 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践控制东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往还事项，但中国证监会另有端正的除外； 神色和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）走漏公告   在基金合同存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额 合手有东说念主权益的，联系信息涌现义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开走漏，并 将关系情况立即陈诉中国证监会。   （九）清理陈诉   基金合同拆开的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在端正网站上， 并将清理陈诉教导性公告登载在端正报刊上。   （十）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资股指期货的信息涌现 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   基金管制东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书 （更新）等文献中涌现股指期货往还情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、 风险有规划等，并充分揭示股指期货往还对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的投资政策和投资主见等。   （十二）实施侧袋机制期间的信息涌现   本基金实施侧袋机制的，联系信息涌现义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息涌现，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十三）中国证监会端正的其他信息。   六、信息涌现事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息涌现管制轨制，指定专门部门及 高等管制东说念主员负责管制信息涌现事务。   基金信息涌现义务东说念主公开涌现基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 涌现内容与花式准则等法律律例的端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、种种基金份 额的基金份额累计净值、种种基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、更新的招 募说明书、基金产物贵府纲目、基金清理陈诉等联系基金信息进行复核、审查， 并向基金管制东说念主进行书面或电子阐述。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采用一家报刊涌现本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金 信息，并保证联系报送信息的简直、准确、竣工、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上涌现信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介涌现信息，可是其他巨匠媒介不得早于端正媒介涌现信息，况且 在不同媒介上涌现归并信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求涌现信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主普及信息涌现服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律国法的联系端正。前述自主涌现如产生信息涌现用度，该用度不 得从基金财产中列支。 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   为基金信息涌现义务东说念主公开涌现的基金信息出具审计陈诉、法律见识书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将联系档案至少保存到基金合同拆开后 10 年。   七、信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息涌现的情形   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延涌现基金联系信 息： 业时； 金托管东说念主协商一致暂停估值的； 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新                   第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和步骤   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事 务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个劳动日内聘 请侧袋机制启用日发表见识且相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务 所进行审计并涌现专项审计见识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述基金份额合手有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎 回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。普遍赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求朝向前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分端正的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等端正仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主计较各项投资运作有规划和基金事迹有规划应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投 资组合的挽救，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并涌现主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业司帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分派”部分端正的收益分 配约定仅适用于主袋账户份额，主袋账户份额的面值根据分割特定资产的情况确 定，可供分派利润按主袋账户核算。侧袋账户不进行收益分派。   六、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往还等神色收复流动性后，基金管制东说念主应 当按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等神色， 实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金管制东说念主应实时遴聘相宜 《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并涌现专项审计见识。   八、侧袋机制的信息涌现   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照本招募说明书“基金的信息涌现”部分端正的基金净值信 息涌现神色和频率涌现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施 侧袋机制期间本基金暂停涌现侧袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金如期陈诉中涌现陈诉期内侧袋账 户联系信息，基金如期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应付陈诉期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度陈诉涌现等发表审计见识。 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新               第十七部分    风险揭示   本基金投资过程中面对的主要风险包括市集风险、流动性风险、信用风险、 管制风险、政策风险、其他风险、本基金私有风险及本基金法律文献风险收益特 征表述与销售机构基金风险等第评价结果表述可能不一致的风险等。   一、市集风险   由于经济环境、产业和行业现象、公司基本面等方面的变化，可能导致基金 投资组合中的证券市值发生不可料想的变动，进而影响基金份额净值。市集风险 主要包括： 所投资于国债与上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 变化会引起证券价钱变动，并进一步影响证券收益真实定性； 格的下落，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带来风 险； 降的风险； 的风险。   二、流动性风险过火管制方法   流动性风险是指在投资者大额申购赎回或在投资组合合手有的证券由于外部 环境影响或基本面紧要变化而导致流动性裁汰时，基金管制东说念主难以在合理的期间 内以公允价钱将组结伙产变现而引起资产的损失或往还成本的不确定性，从而无 法实时支付投资者赎回款项的风险，可能为基金带来投资损失的风险。投资者可 通过以下几个方面了解基金管制东说念主对流动性风险的管制方法，并根据自身的流动 性偏好与基金流动性风险的匹配情况进行投资决策。   本基金拟采用绽开式运作。投资者可在绽开日办理基金份额的申购和赎回， 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 具体办理期间为上海证券往还所、深圳证券往还所的平日往还日的往还期间，但 基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的约定公告暂停申购、 赎回时除外。当接受申购肯求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在紧要不利影响 时，基金管制东说念主将采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当 权益；基金管制东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采用上述措施对基金范畴 给以控制。基金管制东说念主还将运用投资者聚首度控制、普遍赎回监控、基金实施侧 袋机制等措施，审慎阐述申购赎回肯求并概括运用种种流动性风险管制用具当作 缓助措施，全面应付流动性风险。申购、赎回的具体安排请参阅本招募说明书“基 金份额的申购与赎回”章节。   本基金投资标的主要往还现象为上海证券往还所、深圳证券往还是以及银行 间、往还所债券市集，上述市集运作期间长、透明度较高、运作神色范例、历史 流动性现象雅致，平日情况下大概舒适基金变现需求。当遭受顶点市集情况时， 基金管制东说念主将按照联系法律律例端正及基金合同约定，实时启动流动性风险应付 措施，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   本基金在投资运作过程中的行业配置较为天真，在概括谈判宏不雅因素和行业 各项有规划情况下进行行业配置，不以投资于某单一瞥业为投资主见，在行业和个 券方面未有高聚首度的特征。标的资产大部分为具有雅致流动性的股票和圭表化 债券，并对流动性受限的资产投资按照基金合同约定进行严格的限制。本基金将 保合手资产顺应的流动性，以应付那时市集条件下的赎回需求，并裁汰资产的流动 性风险，作念好流动性管制。   当本基金发生普遍赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管制东说念主应 当在充分评估基金组结伙产变现智力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的 基础上，审慎接受、阐述赎回肯求，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 具体措施请参阅本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节“普遍赎回的情形 及处理神色”部老实容。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，概括运用种种流动性风险管制用具，对赎回申 请等进行限制挽救，当作特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的缓助措施，包 括但不限于：   （1）缓期办理普遍赎回肯求，具体情形及步骤请参阅本招募说明书“基金 份额的申购与赎回”章节“普遍赎回的情形及处理神色”部老实容。当基金管制 东说念主实施联系措施时，投资者可能面对赎回需求无法舒适的风险。   （2）暂停接受赎回肯求，具体情形步骤请参阅本招募说明书“基金份额的 申购与赎回”章节“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”部老实容。当基金管 理东说念主实施联系措施时，投资者可能面对无法阐述赎回肯求的风险。   （3）减慢支付赎回款项，具体情形及步骤请参阅本招募说明书“基金份额 的申购与赎回”章节“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”部老实容。当基金 管制东说念主实施联系措施时，可能出现投资者无法实时收到赎回款项的风险。   （4）收取短期赎回费，具体情形及步骤请参阅本招募说明书“基金份额的 申购与赎回”章节“申购和赎回的价钱、用渡过火用途”部老实容。当基金管制 东说念主实施联系措施时，合手有期限少于7日的投资者将被收取较高的赎回用度。   （5）暂停基金估值，具体情形及步骤请参阅本招募说明书“基金资产估值” 章节“暂停估值的情形”部老实容。当基金管制东说念主实施联系措施时，投资者可能 无法获知所合手有的基金份额净值，且基金管制东说念主还可能减慢支付赎回款项或暂停 接受基金申购赎回肯求。   （6）舞动订价，具体情形及步骤请参阅本招募说明书“基金份额的申购与 赎回”章节“申购和赎回的价钱、用渡过火用途”部老实容。当基金管制东说念主实施 联系措施时，大额申购、赎回的投资者可能面对申购赎回价钱挽救以承担市集冲 击成本的风险。   （7）侧袋机制，具体情形及步骤请参阅本招募说明书“侧袋机制”章节。 侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于灵验隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手涌现基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额平日绽开赎回，因此启用侧袋机 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋 账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产 的估值，基金份额合手有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不涌现侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主 在基金如期陈诉中涌现陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主计较各项投资运作有规划和基金事迹有规划时仅需 谈判主袋账户资产，基金事迹有规划应当以主袋账户资产为基准，因此本基金涌现 的事迹有规划不成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施，具体情形、步骤过火影响请参阅更新的 招募说明书或基金管制东说念主届时发布的联系公告。   三、信用风险   基金在往还过程发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现走嘴、拒 绝支付到期本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。   本基金在投资过程中，主要面对以下两类信用风险：   第一类是所投资的债券自身的信用风险，包括：走嘴风险，主若是指债券发 行东说念主未能履行约定契约中的义务而形成经济损失的风险，即刊行东说念主不成履行还本 付息的职责而使基金资产的预期收益与实践收益发生偏离所形成损失的风险；信 用评级挽救风险，主若是指由于经济周期、行业周期、公司筹划管制等因素发生 不利变化，以致债券刊行东说念主的财务现象恶化，偿债智力裁汰，由此形成债券信用 评级裁汰、价钱下落，形成基金资产损失的风险。   第二类信用风险是债券往还敌手的风险，主若是指在债券的往还过程中，由 于往还敌手方不成足额按时交割，导致本基金可能无法按时收到或足额收到应得 的证券或价款而形成价款或证券的损失的风险，或者是指在回购往还的过程中， 融资方无法按时支付回购本金和利息所带来的风险。 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   四、管制风险   在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的学问、技能、教养及判断等主不雅因素 会影响其对子系信息、经济时势及证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，基金管制东说念主的管制水平、管制技能和管制技巧等因素可能会影响本基金的 收益水平。   五、政策风险   政策风险是指政府各式经济和非经济政策的变化给基金管制东说念主所管制的基 金资产带来的风险；政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税收政 策的变动、产业政策的变动、出进口政策的变动等政策的变动激发的市集价钱变 动，对基金管制东说念主所管制的基金资产带来的风险。   六、其它风险   因犯法筹划或者出现紧要风险等情况，可能发生基金管制东说念主被照章取消基金 管制阅历或照章赶走、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等情况。在基金管制东说念主职 责拆开情况下，投资者面对基金管制东说念主变更或基金合同拆开的风险。基金管制职 责拆开，触及基金管制东说念主、临时基金管制东说念主、新任基金管制东说念主之间职责分别的， 联系基金管制东说念主对各自履职行动照章承担职责。   联系当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面控制存在劣势或者东说念主为因素造 成操作格外或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往还、司帐部门讹诈、 往还差错等风险。   在基金的各式往还行动或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错 而影响往还的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自 基金管制公司、登记机构、销售机构、证券往还所、证券登记结算机构等。   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争及代理商走嘴等超出基金管制 东说念主自身平直控制智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损。 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   七、本基金私有风险   本基金主要领受两大类量化模子，分别用以控制风险确定仓位、行业配置和 精选个股，因此投资过程中的多个门径将依赖于量化模子，可能存在数据差错的 风险和模子失效的风险，导致其优选出的组合收益率不一定合手续为正或合手续高于 事迹相比基准的收益率，从而存在基金事迹表现欠安的风险。   （1）数据差错的风险。本基金的量化模子以鄙俚覆盖种种型信息的数据库 为基础，包括宏不雅经济数据、行业经济数据、证券与期货往还行情数据、上市公 司财务数据等，这些数据范畴广泛，在征集、采集、预处理等过程中均可能出现 差错，从而影响量化模子的输出结果。   （2）模子失效的风险。本基金基于量化模子进行投资决策，模子的灵验性 在一定进程上也会影响本基金的事迹表现。一方面，面对不断变换的市集环境， 建立量化模子的假定前提、变量因子有可能改变，表面和用具也存在适用性的问 题，从而影响模子举座结果的安定性；另一方面，量化模子存在对历史数据的依 赖，在实践运用过程中，市集环境的变化可能导致解任量化模子构建的投资组合 在一定进程上无法达到预期的投资结果。   本基金不错投资股指期货，可能面对基差风险、合约品种各异形成的风险、 标的物风险和保证金风险等风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差 被称为基差。在股指期货往还中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差 风险。合约品种各异形成的风险，是指访佛的合约品种，在相似因素的影响下， 价钱变动不同。表现为两种情况：1）价钱变动的标的相背；2）价钱变动的幅度 不同。访佛合约品种的价钱，在相似因素作用下变动幅度上的各异，也组成了合 约品种各异的风险。标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不 皆备一致，导致投资组合特定风险无法皆备锁定所带来的风险。股指期货领受保 证金往还轨制，具有显然的杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就 可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果没 有在端正的期间内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   （1）市集风险   科创板个股聚首来悛改一代信息技巧、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技巧和计谋新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业 将来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各异，举座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运转涨跌幅限制在正负20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须舒适往还满两年况且资金在50万 以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构合手有个股多量流通 盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他联系流动性风险。   （3）科创板企业退市风险   科创板有更为严格的退市圭表，且不设暂停上市、收复上市和重新上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。   （4）聚首度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚首投资于少量个股， 市集可能存在高聚首度现象，举座存在聚首度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技创新企业，在企业筹划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股联系性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新技巧产业扶合手力度及青睐进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，外洋经济时势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   此外，本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，采用将部分基金资产投 资于科创板或采用不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创 板。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险等第评价结果表 述可能不一致的风险 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于本基金投资范围、 投资比例、证券市集普遍限定等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基 金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东说念主和基金管制东说念主委派的其他销 售机构，以下同）依据《证券期货投资者顺应性管制办法》等法律律例对本基金 风险等第的分别，系基于销售机构建立的基金产物风险等第评价方法作念出的评价 结果，且该等结果可能随销售机构对于基金产物风险等第分别方法及分别因素的 变化而动态挽救。此外，销售机构可能会依据监管机构的要求、市集变化或基金 实践运作情况等应时挽救对本基金的风险等第评价结果。销售机构的基金风险等 级评价结果与基金法律文献涌现的风险收益特征可能存在不同。况且，基于评价 神色的各异，不同销售机构对归并基金产物的评价结果可能并不皆备相似。因此， 本基金的具体风险评级结果应以销售机构提供的最新评级结果为准，投资东说念主在购 买本基金时，需按照销售机构的要求完成自身风险承受智力与本基金风险等第之 间的顺应性匹配。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新      第十八部分   基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在端正媒介公告。   二、基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行联系步骤后，基金合同应当拆开： 基金托管东说念主相连的；   三、基金财产的清理 清理小组，基金管制东说念主或临时基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 金管制东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同拆开情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对清理陈诉 进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法律见识书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的、结算保证金联系端正等客不雅因素，清理期限不错相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系紧要事项须实时公告。出现基金合同拆开事由的，基金管 理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清理陈诉；基金 财产清理陈诉经相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金 财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告。 基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在端正网站上，并将清理陈诉教导性公告 登载在端正报刊上。   七、基金财产清理完结后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证券 账户、债券托管专户账户以过火他联系账户。基金管制东说念主应给予必要的配合。   八、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主按照不低于法律律例端正的最 低年限进行保存。 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新           第十九部分   基金合同的内容选录   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主的权利与义务   （一）基金管制东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同寂静运用并管制基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律律例端正或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关系法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或委派其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同端正的用度；   （10）依据基金合同及关系法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关系法律、律例的前提下，制订和挽救关系基金认购、申购、 赎回、调节、如期定额投资和非往还过户等业务国法；   （17）委派第三方机构办理本基金的往还、清理、估值、结算等业务；   （18）委派证券经纪商在上海证券往还所、深圳证券往还所进行种种证券交 易、证券交收，以及联系证券往还的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的 联系权利、义务，由基金管制东说念主与证券经纪商缔结的《证券经纪服务条约》约定 为准；   （19）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以教师信用、严慎勤劳的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划神色管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂静，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关系端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的端正，按关系端正计较并公告种种基金份额的基 金净值信息，确定种种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制基金季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉； 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关系端正，履行信息涌现及报 告义务；   （12）保守基金交易渊博，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他关系端正另有端正外，在基金信息公开涌现前应予守秘，不向他 东说念主泄露，但向监管机构、司法机关、已出具守秘承诺函的审计、法律等外部专科 参谋人提供的除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东说念主分 配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系端正召集基金份额合手有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律律例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正期间发出，况且 保证投资者大概按照基金合同端正的期间和神色，随时查阅到与基金关系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对赶走、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动； 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效， 基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的端正安全督察基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯基金 合同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形， 应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理场应酬易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以教师信用、勤劳尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业现象，配备弥散的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂静；对所托管的不同的基金分别成立账户，寂静核算，分账管制， 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互寂静；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管条约过火他关系端正外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东说念主代表基金缔结的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照基金合同及托管条约的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金交易渊博，除《基金法》、基金合同过火他关系端正另有端正 外，在基金信息公开涌现前给以守秘，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专 业参谋人要求必须提供的情况除外，但此种情形下应要求信息接收方严格履行守秘 义务；   （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、种种基金份额的基金份 额净值、种种基金份额的基金份额累计净值、种种基金份额的申购、赎回价钱、 基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金产物贵府纲目、基金清理陈诉等联系基 金信息，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐述；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息涌现事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见识，说 明基金管制东说念主在各热切方面的运作是否严格按照基金合同及托管条约的端正进 行；如果基金管制东说念主有未扩充基金合同及托管条约端正的行动，还应当说明基金 托管东说念主是否采用了顺应的措施；   （11）按照不低于法律律例端正的最低年限保存基金托管业务行动的记录、 账册、报表和其他联系贵府；   （12）从基金管制东说念主或其委派的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名 册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关系端正向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系端正，召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （16）按照法律律例、基金合同及托管条约的端正监督基金管制东说念主的投资运 作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对赶走、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管制机构，并文告基金管制东说念主；   （19）因违犯基金合同及托管条约导致基金财产损失机，应允担抵偿职责， 其抵偿职责不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管制东说念主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务， 基金管制东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基 金管制东说念主追偿；   （21）扩充收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主的权利与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主当作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余 基金财产分派的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）依照法律律例及基金合同的约定肯求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项诈骗表决权； 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵循基金合同、招募说明书等信息涌现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息涌现，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所端正的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同拆开的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和国法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。本基金基金份额合手有东说念主合手有的每一 基金份额领有对等的投票权。本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律律例、中国证监会另有端正及基金合同另有约定的除外：   （1）拆开基金合同；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作神色； 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   （5）挽救基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金圭表或提高基金销售服务费（根 据法律律例的要求挽救该等薪金圭表或提高基金销售服务费的除外）；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会步骤；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额合手有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）挽救本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费神色；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构挽救关系认购、申购、赎回、 调节、收益分派、非往还过户、转托管等业务国法；   （6）增多、减少或挽救基金份额类别成立，罢手现存基金份额的销售或对 基金份额分类方法及国法进行挽救；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照本基金合同的约定，变更事迹相比基准；   （9）按照法律律例和基金合同端正不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情 九泰天利量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新 形。   （二）会议召集东说念主及召集神色 理东说念主召集。 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告神色 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决神色；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权委派评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设量度东说念主姓名及量度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采用的具体通信神色、委派的公证机关过火联 系神色和量度东说念主、书面表决见识寄交的截止期间和收取神色。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响表决 见识的计票服从。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的神色   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会神色、通信开会神色或法律律例、监管 机构允许的其他神色召开，会议的召开神色由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东说念主 合手有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派评释相宜法律律例、基金合同 和会议文告的端正，况且合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记贵府相 符； 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他神色在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面神色或基金合同约定的其他神色进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的神色视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内连气儿公 布联系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告端正的神色收取基金份额合手有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金 管制东说念主经文告不参加收取书面表决见识的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具书面见识或授权他东说念主代表出具 书面见识；   （4）上述第（3）项中平直出具书面见识的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见识的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东说念主出具的委派东说念主合手有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派评释符 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 正当律律例、基金合同和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 聚集、电话、短信等其他非书面神色授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，具 体授权神色在会议文告中列明。在会议召开神色上，本基金可领受聚集、电话、 短信等其他非现场神色或者以非现场神色与现场神色结合的神色召开基金份额 合手有东说念主大会，会议步骤比照现场开会和通信神色开会的步骤进行，基金份额合手有 东说念主也不错领受书面、聚集、电话、短信或其他神色进行表决，具体神色由会议召 集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定拆开基金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额合手有东说念主大 会推敲的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神色下，领先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条文定步骤确定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金管制东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主作 为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手 基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 姓名（或单元称呼）和量度神色等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神色通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作神色、更换 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、拆开基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议 通过方为灵验。 提交相宜会议文告中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头相宜会议文告端正的书面表决见识视为灵验表决，表决见识坚定不清或相互 矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额合手有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议运转 后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主合手东说念主应当赶紧公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票神色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当扩充收效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有控制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的突出约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表 决条件等端正，与将来颁布的其他触及基金份额合手有东说念主大会端正的法律律例不一 致的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进 行修改和挽救，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在端正媒介公告。   （二）基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行联系步骤后，基金合同应当拆开： 基金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管制东说念主或临时基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 金管制东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同拆开情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对清理陈诉 进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法律见识书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 而不成实时变现的、结算保证金联系端正等客不雅因素，清理期限不错相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系紧要事项须实时公告。出现基金合同拆开事由的，基金管 理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清理陈诉；基金 财产清理陈诉经相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金 财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告。 基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在端正网站上，并将清理陈诉教导性公告 登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理完结后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证 券账户、债券托管专户账户以过火他联系账户。基金管制东说念主应给予必要的配合。   （八）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主按照不低于法律律例端正的最 低年限进行保存。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如 经友好协商未能管制的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照北 京仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 末端的，对各方当事东说念主均有控制力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另 有端正。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续诚恳、勤劳、尽责 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 地履行基金合同端正的义务，珍惜基金份额合手有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳 门尽头行政区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神色   基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公现象和营业现象查阅，基金合同的内容以蓝本为准。 九泰天利量化股票型证券投资基金                         招募说明书更新           第二十部分           基金托管条约的内容选录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：九泰基金管制有限公司   注册地址：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室   办公地址：北京市向阳区安立路30号仰猴子园2号楼1栋西侧一层、二层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：卢伟忠   成立日历：2014年7月3日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可【2014】650号文   组织体式：有限职责公司   注册本钱：3亿元   存续期间：2014年7月3日至长期   筹划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管制、资产管制和中国证监 会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：祯祥银行股份有限公司（简称：祯祥银行）   注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987年12月22日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：19，405，918，198元东说念主民币   存续期间：合手续筹划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   量度东说念主：高希泉   量度电话：(0755) 2219 7701   筹划范围：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单据承兑和贴现； 各项信托业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；外汇进款、汇款； 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 境内境外告贷；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算； 外币单据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 卖；资信看望、商榷、见证业务；保障兼业代理业务；黄金进口业务；经关系监 管机构批准或允许的其他业务。(《保障兼业代理业务许可证》灵验期限至 2015 年 5 月 1 日)。    二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用圭表的， 基金托管东说念主应运用联系技巧系统，对基金实践投资是否相宜基金合同对于证券选 择圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围包括国内照章刊行上市往还的股票(包含主板、中小板、 创业板股票过火他中国证监会核准或注册刊行的股票)、债券(含国债、金融债、 场合政府债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债、可调节债券（含分离往还可转债）、可交换债券过火他中国证监会 允许投资的债券)、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具、股指期货 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会 联系端正)。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 步骤后，不错将其纳入投资范围。    本基金的投资组合比例为：    股票资产占基金资产的比例为 80%－95%；每个往还日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的往还保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。    如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行 顺应步骤后，不错挽救上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东说念主根据关系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和挽救期限进行监督：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；    （2）每个往还日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金 九泰天利量化股票型证券投资基金                  招募说明书更新 保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；    （4）本基金管制东说念主管制的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10％；    （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （6）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%，参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （7）本基金管制东说念主管制的全部绽开式基金合手有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组 合合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的    （8）本基金参与股指期货往还，应当遵循下列要求：本基金在职何往还日 日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 10%；本基金在 任何往还日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金合手有的股票总市值 的 20%；基金在职何往还日内往还（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得朝上上一往还日基金资产净值的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出 股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的有 关约定；本基金在职何往还日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之 外的因素以致基金不相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；    （11）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；    （12）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   除上述第（2）、          （9）、             （10）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述端正 投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往还日内进行挽救，但中国证监会端正的 突出情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或挽救上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行顺应步骤后，则本基金投资不再受联系限制或按挽救后的端正扩充。   （三）基金托管东说念主根据关系法律律例的端正及基金合同的约定，通过过后监 督神色对基金管制东说念主基金投资阻扰行动进行监督。   为珍惜基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往还、左右证券往还价钱过火他不朴直的证券往还行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正阻扰的其他行动。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、实践 控制东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往还的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，解任基金份 额合手有东说念主利益优先原则，防备利益瑕疵，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱扩充。联系往还必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以涌现。紧要关联往还应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂静董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或挽救上述阻扰性端正，本基金管制东说念主在 履行顺应步骤后可不受上述端正的限制，或按挽救后的端正扩充。   根据法律律例关系基金从事关联往还的端正，基金管制东说念主和基金托管东说念主应事 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 先相互提供与本机构有控股关系的鼓动、实践控制东说念主、与本机构有其他紧要是非 关系的公司名单及关系关联方刊行的证券名单。基金管制东说念主和基金托管东说念主有职责 确保关联往还名单的简直性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送 给对方。   （四）基金托管东说念主根据关系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金管制 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供相宜法律律例及行业圭表的、经在意采用的、本基金适用的银行间债券市 场往还敌手名单，并约定各往还敌手所适用的往还结算神色。基金管制东说念主应严格 按照往还敌手名单的范围在银行间债券市集采用往还敌手。基金托管东说念主监督基金 管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往还敌手名单进行往还。基金管制东说念主应 如期或不如期对银行间债券市集往还敌手名单及结算神色进行更新，新名单确定 前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照条约进行结算。 如基金管制东说念主根据市集情况需要临时挽救银行间债券市集往还敌手名单及结算 神色的，应实时向基金托管东说念主说明事理，协商管制。   基金管制东说念主负责对往还敌手的资信控制，按银行间债券市集的往还国法进行 往还，并负责管制因往还敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律职责及损失。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对 合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的 往还敌手或往还神色进行往还，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主 在履行其文告义务及本条约约定的监督义务后，基金托管东说念主不承担由此形成的任 何损构怨职责。   （五）基金托管东说念主根据关系法律律例的端正及基金合同和本条约的约定，对 基金管制东说念主采用进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金管制东说念主应根据法律律例的端正及基金合同的 约定，确定相宜条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应付基金投资银行进款的往还敌手是否相宜关系端正进行监督。   基金托管东说念主对基金管制东说念主采用进款银行的监督应依据基金管制东说念主向基金托 管东说念主提供的相宜条件的进款银行的名单扩充，如基金托管东说念主发现基金管制东说念主将基 金资产投资于该名单之外的进款银行，有权拒却扩充。该名单如有变更，基金管 理东说念主应在启用新名单前提前将新名单发送给基金托管东说念主。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （六）基金托管东说念主根据关系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金资产 净值计较、种种基金份额的基金份额净值和种种基金份额的基金份额累计净值计 算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息涌现、 基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （七）当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保 护基金份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷会 计师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制等约 定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面教导等方 式文告基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管制东说念主收到书面文告后应鄙人一劳动日实时查对并以书面体式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管条约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管制东说念主应 在端正期间内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管制东说念主应积极配合提供联统统据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据往还步骤照旧收效的指示违犯法 律、行政律例和其他关系端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文告义务后，予 以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违游记动，应实时陈诉中国证监 会，同期文告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管制东说念主 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 无朴直事理，拒却、阻滞对方根据本托管条约端正诈骗监督权，或采用拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管制东说念主计较的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值和种种基金份额的基 金份额累计净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、联系信息涌现和监督基金 投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未扩充或无故蔓延扩充基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本条约过火他关系端正时，应实时以书面体式文告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金管 理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主对基金管制东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主有权 陈诉中国证监会。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交联系贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和简直性，在端正期间内答 复基金管制东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时陈诉中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律律例、基金合同和本托管 条约对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面教导，基金 托管东说念主应在端正期间内回话并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基 金托管东说念主应积极配合提供联系贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和真 实性。   基金托管东说念主无朴直事理，拒却、阻滞对方根据本条约端正诈骗监督权，或采 取拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主提议劝诫 仍不改正的，基金管制东说念主应陈诉中国证监会。 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 财产。 法合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 需的联系账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的竣工与寂静。 金财产，如有突出情况两边可另行协商管制。未经基金管制东说念主的朴直指示，不得 自走运用、刑事职责、分派基金的任何资产。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金管制东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管制东说念主应负责要求关系当事东说念主抵偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给以必要的协 助与配合，但对此不承担任何职责。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 基金份额合手有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等关系端正后，基金管制东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在端正时 间内，遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具 验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为灵验。 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机 构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金托管账户的开立和管制 并根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金管制东说念主授权基金托管东说念垄断 理本基金托管账户的开立、销户、变更劳动，本基金托管账户无需预留印鉴，具 体按基金托管东说念主要求办理。基金托管账户的开立和使用，限于舒适开展本基金业 务的需要。基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户的开立和管制 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系端正，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正扩充。   （五）证券资金账户的开立与管制   基金管制东说念主以基金口头为基金财产在基金管制东说念主采用的证券经纪机构开立 证券往还资金账户，用于基金财产证券往还结算资金的存管、记录往还结算资金 的变动明细以及场内证券往还清理，并通过缔结三方存管联系条约与基金托管东说念主 开立的基金托管专户建立第三方存管关系。   证券经纪机构根据联系法律律例、范例性文献为基金开立联系资金账户，并 按照该证券经纪机构开户的经过和要求与基金管制东说念主缔结联系条约。   往还所证券往还资金领受第三方存管模式，即用于证券往还的结算资金全额 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新 存放在基金管制东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券往还资金清事理基 金管制东说念主所采用的证券筹划机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转 账神色将资金划转至基金托管账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金 托管东说念主不负责办理场内的证券往还资金清理，也不负责督察证券资金账户内存放 的资金。   （六）债券托管专户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的关系端正，在中央国债登记结算有限职责公司、银行间清理所股份有限 公司根据关系端正以本基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行 银行间市集债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金缔结寰宇银行 间债券市集债券回购主条约。   （七）期货结算账户的开立和管制   基金托管东说念主、基金管制东说念主应现代表本基金，按照联系端正开立期货结算账户、 期货资金账户，在中国金融期货往还所获取往还编码。期货结算账户称呼、期货 资金账户称呼及往还编码对应称呼应按照关系端正成立。   （八）如期进款账户   基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于本基金的安全督察和日常监督核查的原 则，进款行应尽量采用基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期存 款投资，基金管制东说念主都必须和进款机构缔结如期进款条约，约定两边的权利和义 务，该条约当作划款指示附件。该条约中必须有如下明确访佛兴趣表示的条件： “进款证实书不得被质押或以任何神色被典质，并不得用于转让和背书；本息到 期退回或提前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等）， 不得划入其他任何账户”。如如期进款条约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权 拒却如期进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，基金托管东说念主督察证实书正 本或者复印件。基金管制东说念主应该在合理的期间内进行如期进款的投资和支取事 宜，若基金管制东说念主提前支取或部分提前支取如期进款，若产繁殖差（即本基金已 计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金 管制东说念主和基金托管东说念主两边协商管制。   （九）其他账户的开立和管制 九泰天利量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新 定开立，在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按有 关端正使用并管制。 理。   （十）基金财产投资的关系有价凭证等的督察   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的督察库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托 管东说念主合手有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管制东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实践灵验控制的证券不承担督察责 任。   （十一）与基金财产关系的紧要合同的督察   与基金财产关系的紧要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主 督察。除本条约另有端正外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产关系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息涌现条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本的 原件。紧要合同的督察期限不得低于法律律例要求的最低督察年限。   对于无二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同 传真件，未经两边协商一致，合同原件不得振荡。   五、基金资产净值计较、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的期间及步骤   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   种种基金份额的基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，该类基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四 舍五入。基金管制东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急挽救机制。国度另 有端正的，从其端正。   基金管制东说念主每个劳动日计较基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值及 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 种种基金份额的基金份额累计净值，并按端正公告。   基金管制东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将基金资产净值、种种基金份额 的基金份额净值、种种基金份额的基金份额累计净值结果发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按端正对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致敬见的， 按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、股指期货和银行进款本息、应收款项、债券回购、 货币市集用具以过火它投资等资产及欠债。   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往还日的市价 （收盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 挽救最近往还市价，确定公允价钱；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有规 定的除外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值；   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有端正 的除外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推 荐估值净价进行估值；   （4）往还所上市往还的可调节债券以逐日收盘价当作估值全价，按逐日收 盘价减去可调节债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日 莫得往还的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化，按最近往还日可调节债 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 券收盘价减去可调节债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；   （5） 往还所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧确定公允价 值；   （6）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经挽救的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行挽救以阐述估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值技巧确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值技巧确定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关系端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显然各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）股指期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往还日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往还日结算价估值； 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新 当日结算价及结算国法以《中国金融期货往还所结算详情》为准；   （2）在职何情况下，基金管制东说念主如领受本项第（1）小项端正的方法对基金 资产进行估值，均应被觉得领受了顺应的估值方法。可是，如果基金管制东说念主觉得 按本项第（1）小项端正的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新端正的，按其端正进行估值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公正性。 按国度最新端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的端正或者未能充分珍惜基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据关系法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （三）基金份额净值差错的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值差错时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾 的职责东说念主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因形成投资者的往还贵府灭失或被差错处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担； 由于估值差错职责方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估 值差错职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值差错职责方照旧积极协调，况且 有协助义务确当事东说念主有弥散的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错职责方应付更正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的职责方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责， 况且仅对估值差错的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错职责方仍应付估值差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥 得利返还的总和朝上其实践损失的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错挽救领受尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的神色。   估值差错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估； 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施驻扎损失进一步扩大；   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自技巧系统成立而产生的净值计较尾 差，以基金管制东说念主计较结果为准；   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 资产价值时； 商阐述后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门端正的司帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金管制东说念主寂静时 成立、记录和督察本基金的全套账册。基金托管东说念主按端正制作联系账册并与基金 管制东说念主查对。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金资产净值的计较和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与如期陈诉的编制和复核 九泰天利量化股票型证券投资基金                 招募说明书更新   基金财务报表与如期陈诉由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表与如期陈诉后，进行寂静 的复核。查对不符时，应实时文告基金管制东说念主共同查出原因，进行挽救，直至双 方数据皆备一致。   月度报表的编制，基金管制东说念主应于每月晦了后 5 劳动日内完成。基金管制东说念主 应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载在规 定网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在端正报刊上。基金年度陈诉中的财务 司帐陈诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基 金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期报 告登载在端正网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在端正报刊上。基金管制东说念主 应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登 载在端正网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在端正报刊上。基金合同收效不 足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主应当在收到报表之日起 2 个劳动日内完成月度报表的复核；在收到陈诉之日 起 7 个劳动日内完成基金季度陈诉的复核；在收到陈诉之日起 20 日内完成基金 中期陈诉的复核；在收到陈诉之日起 30 日内完成基金年度陈诉的复核。基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行挽救，挽救以国度关系端正为准。   基金托管东说念主在对财务司帐陈诉、季度、中期陈诉或年度陈诉复核完结后，需 盖印阐述、出具相应的复核阐述书或通过电子神色进行阐述，以备有权机构对相 关文献审核时教导，监管机构另有要求的，从其要求。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同及本部分的约定对主袋账户资产进 行估值并涌现主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。 九泰天利量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新   六、基金份额合手有东说念主名册的督察   本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额合手有东说念主名册， 包括基金合同收效日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额合手有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手 有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。基金份额合手有东说念主 名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和督察，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应分别督察基金份额合手有东说念主名册，保存期不低于法律律例端正的最低期限。如 不成妥善督察，则按联系律例承担职责。   基金托管东说念主照章编制中期陈诉和年度陈诉前有向基金管制东说念主征集贵府的权 利，基金管制东说念主应实时将关系贵府送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供， 并保证其的简直性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额合手有 东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守秘义务。   七、争议管制神色   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、妥洽管制，协商、 妥洽不成管制的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照北京仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对 当事东说念主均有控制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续 诚恳、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，珍惜基金份额合手有 东说念主的正当权益。   本条约（为本条约之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区和台湾 地区法律）受中国法律统率。   八、托管条约的变更、拆开与基金财产的清理   （一）托管条约的变更步骤   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的端正有任何瑕疵。基金托管条约的变更报中国证监会备案 后收效。   （二）基金托管条约拆开情形 九泰天利量化股票型证券投资基金                招募说明书更新 权；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管制东说念主或临时基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 金管制东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同拆开情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对清理陈诉 进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法律见识书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7） 对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的、结算保证金联系端正等客不雅因素，清理期限不错相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 九泰天利量化股票型证券投资基金               招募说明书更新 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系紧要事项须实时公告。出现基金合同拆开事由的，基金管 理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清理陈诉；基金 财产清理陈诉经相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金 财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告。 基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在端正网站上，并将清理陈诉教导性公告 登载在端正报刊上。  （七）基金财产清理完结后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证 券账户、债券托管专户账户以过火他联系账户。基金管制东说念主应给予必要的配合。   （八）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主按照不低于法律律例端正的最 低期限进行保存。 九泰天利量化股票型证券投资基金                       招募说明书更新          第二十一部分      对基金份额合手有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内 容，基金管制东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，有权增多和修改联系 服务神色。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金 管制东说念主不承担联系职责。   一、基金份额合手有东说念主往还记录查询服务   本基金份额合手有东说念主可通过基金管制东说念主的客户服务中心(包括电话呼唤中心或 网站账户自动查询系统)和本基金管制东说念主的销售网点查询历史往还记录。   二、 基金份额合手有东说念主的对账单服务 往还对账单。 额合手有东说念主也可主动向基金管制东说念主订制对账单服务。由于投资者的电子邮箱等量度 神色省略、差错、未实时变更或通信故障、延误等原因无法平日收取对账单的投 资者，请实时通过本基金管制东说念主网站，或拨打客服电话查询、查对、变更预留联 系神色。   对账单的查阅和订制可参见基金管制东说念主网站或拨打客服热线商榷。   三、投诉受理   基金份额合手有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工座 席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投 诉。   四、服务量度神色   投资者如果想了解申购与赎回的往还情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打如下电话：400-628-0606（免资料话费）。投资者如果觉得我方 不成准确交融本基金招募说明书、基金合同的具体内容，也可拨打上述电话详询。   传真：010- 87940911 九泰天利量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新   网址：http://www.jtamc.com/   电子信箱：service@jtamc.com 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新            第二十二部分 其他应涌现事项   本基金的其他应涌现事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、 《信息涌现办法》等联系法律律例端正的内容与花式进行涌现，并在端正媒介上 公告。   本基金及基金管制东说念主的关系更新公告：           公告事项               法定涌现神色      法定涌现日 对于九泰天利量化股票型证券投资基金基金经         端正报刊和端正 理变更的公告                       网站 九泰天利量化股票型证券投资基金招募说明书                              端正网站      2023-04-14 更新 九泰天利量化股票型证券投资基金（九泰天利                              端正网站      2023-04-14 量化 A 份额）基金产物贵府纲目（更新） 九泰天利量化股票型证券投资基金（九泰天利                              端正网站      2023-04-14 量化 C 份额）基金产物贵府纲目（更新） 九泰基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 1 季                              端正报刊      2023-04-21 度陈诉教导性公告 九泰天利量化股票型证券投资基金 2023 年第 1                              端正网站      2023-04-21 季度陈诉 九泰基金管制有限公司对于警惕监犯分子冒用         端正报刊和端正 本公司口头进行监犯行动的热切教导             网站 九泰基金管制有限公司对于提请投资者实时更         端正报刊和端正 新联系信息的公告                     网站 九泰基金管制有限公司对于上海分公司营业场         端正报刊和端正 所变更的公告                       网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 2 季                              端正报刊      2023-07-21 度陈诉教导性公告 九泰天利量化股票型证券投资基金 2023 年第 2                              端正网站      2023-07-21 季度陈诉 对于警惕监犯分子冒用“九泰基金” 、子公司及       端正报刊和端正 劳动主说念主员口头进行监犯行动的热切教导            网站 九泰基金管制有限公司对于调低旗下部分基金         端正报刊和端正 费率并纠正基金合同等法律文献的公告            网站 九泰天利量化股票型证券投资基金基金合同          端正网站      2023-08-25 九泰天利量化股票型证券投资基金托管条约          端正网站      2023-08-25 九泰天利量化股票型证券投资基金招募说明书                              端正网站      2023-08-28 更新 九泰天利量化股票型证券投资基金（九泰天利                              端正网站      2023-08-28 量化 A 份额）基金产物贵府纲目（更新） 九泰天利量化股票型证券投资基金                          招募说明书更新 九泰天利量化股票型证券投资基金（九泰天利                              端正网站      2023-08-28 量化 C 份额）基金产物贵府纲目（更新） 九泰基金管制有限公司旗下基金 2023 年中期报                              端正报刊      2023-08-31 告教导性公告 九泰天利量化股票型证券投资基金 2023 年中期                              端正网站      2023-08-31 陈诉 九泰基金管制有限公司对于高等管制东说念主员变更         端正报刊和端正 公告                           网站 九泰基金管制有限公司对于拆开凤凰金信（海                              端正报刊和端正 口）基金销售有限公司办理旗下基金联系销售                   2023-09-08                              网站 业务的公告 对于九泰天利量化股票型证券投资基金基金经         端正报刊和端正 理变更的公告                       网站 九泰天利量化股票型证券投资基金招募说明书                              端正网站      2023-09-29 更新 九泰天利量化股票型证券投资基金（九泰天利                              端正网站      2023-09-29 量化 A 份额）基金产物贵府纲目（更新） 九泰天利量化股票型证券投资基金（九泰天利                              端正网站      2023-09-29 量化 C 份额）基金产物贵府纲目（更新） 九泰基金管制有限公司对于高等管制东说念主员变更         端正报刊和端正 的公告                          网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 3 季                              端正报刊      2023-10-25 度陈诉教导性公告 九泰天利量化股票型证券投资基金 2023 年第 3                              端正网站      2023-10-25 季度陈诉                              端正报刊和端正 九泰基金管制有限公司公告                           2023-11-11                              网站 九泰基金管制有限公司对于以通信神色召开九                              端正报刊和端正 泰天利量化股票型证券投资基金基金份额合手有                   2023-11-20                              网站 东说念主大会的公告 九泰基金管制有限公司对于下线九泰基金 APP、      端正报刊和端正 微信托务号运营及珍惜服务的公告              网站 九泰基金管制有限公司对于以通信神色召开九                              端正报刊和端正 泰天利量化股票型证券投资基金基金份额合手有                   2023-11-21                              网站 东说念主大会的第一次教导性公告 九泰基金管制有限公司对于以通信神色召开九                              端正报刊和端正 泰天利量化股票型证券投资基金基金份额合手有                   2023-11-22                              网站 东说念主大会的第二次教导性公告 九泰基金管制有限公司对于九泰天利量化股票                              端正报刊和端正 型证券投资基金基金份额合手有东说念主大会会议情况                   2023-12-21                              网站 的公告及公文凭 九泰基金管制有限公司对于提请投资者实时更         端正报刊和端正 新联系信息的公告                     网站 九泰天利量化股票型证券投资基金                           招募说明书更新 九泰基金 2023 年 12 月 31 日基金资产净值公告 公司官网      2024-01-01 九泰基金管制有限公司对于深圳分公司营业场          端正报刊和端正 所变更的公告                        网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 4 季                               端正报刊      2024-01-22 度陈诉教导性公告 九泰天利量化股票型证券投资基金 2023 年第 4                               端正网站      2024-01-22 季度陈诉 九泰基金管制有限公司对于子公司九泰基金销          端正报刊和端正 售（北京）有限公司住所变更的公告              网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2023 年年度报                               端正报刊      2024-03-29 告教导性公告 九泰天利量化股票型证券投资基金 2023 年年度                               端正网站      2024-03-29 陈诉 九泰基金管制有限公司对于高等管制东说念主员变更          端正报刊和端正 的公告                           网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2024 年第 1 季                               端正报刊      2024-04-22 度陈诉教导性公告 九泰天利量化股票型证券投资基金 2024 年第 1                               端正网站      2024-04-22 季度陈诉 九泰基金管制有限公司对于高等管制东说念主员变更          端正报刊和端正 的公告                           网站 九泰基金管制有限公司办公电话及传真号码变          端正报刊和端正 更的公告                          网站 九泰基金管制有限公司对于法定代表东说念主变更的          端正报刊和端正 公告                            网站                               端正报刊和端正 九泰基金管制有限公司对于住所变更的公告                     2024-06-01                               网站 九泰基金管制有限公司对于上海分公司刊出的          端正报刊和端正 公告                            网站 九泰天利量化股票型证券投资基金（九泰天利                               端正网站      2024-06-27 量化 A 份额）基金产物贵府纲目（更新） 九泰天利量化股票型证券投资基金（九泰天利                               端正网站      2024-06-27 量化 C 份额）基金产物贵府纲目（更新） 九泰基金管制有限公司对于提请投资者实时更          端正报刊和端正 新联系信息的公告                      网站 九泰基金管制有限公司对于高等管制东说念主员变更          端正报刊和端正 的公告                           网站 九泰基金管制有限公司旗下基金 2024 年第 2 季                               端正报刊      2024-07-19 度陈诉教导性公告 九泰天利量化股票型证券投资基金 2024 年第 2                               端正网站      2024-07-19 季度陈诉 九泰基金管制有限公司对于办公地址变更的公          端正报刊和端正 告                             网站 九泰天利量化股票型证券投资基金                   招募说明书更新 九泰基金管制有限公司旗下基金 2024 年中期报                          端正报刊   2024-08-31 告教导性公告 九泰天利量化股票型证券投资基金 2024 年中期                          端正网站   2024-08-31 陈诉 九泰天利量化股票型证券投资基金              招募说明书更新       第二十三部分 招募说明书的存放及查阅神色   本招募说明书按联系法律律例，分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金 销售机构的住所，投资者可在办公期间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时 间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本为准。投资者也 不错平直登录基金管制东说念主的网站进行查阅。   基金管制东说念主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。 九泰天利量化股票型证券投资基金                    招募说明书更新               第二十四部分 备查文献    一、备查文献包括：    二、备查文献的存放地点和投资者查阅神色： 余备查文献存放在基金管制东说念主处。 买复印件。                              九泰基金管制有限公司